华润元大泓远利率债债券型证券投资基金     招募说明书（更新）      （2024 年第 2 号）     基金料理东说念主：华润元大基金料理有限公司     基金托管东说念主：杭州银行股份有限公司        二〇二四年十一月      华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）                      【关键指示】   华润元大泓远利率债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经 2023 年 9 月 11 日中国证券监督料理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可 【2023】2116 号文准予召募注册。   基金料理东说念主保证招募说明书的内容实在、准确、齐全。本招募说明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和 收益作出执行性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会分歧 基金的投资价值及市集远景等作出执行性判断或者保证。   投资有风险，投资东说念主认购（或申购）本基金时应追究阅读本招募说明书、基 金合同、基金产物贵寓纲领等信息表示文献，全面知道本基金的风险收益特征和 产物特色，并充分磋议自身的风险承受智商，感性判断市集，自主判断基金的投 资价值，严慎、自主作念出投资决策。本基金濒临的主要风险是市集风险、流动性 风险、信用风险、政策风险、料理风险、操作风险、本领风险、合规性风险、启 用侧袋机制的风险、本基金的罕见风险、其他风险等，本基金的特定风险详见招 募说明书“风险揭示”章节等。   本基金可参与国债期货来去，国债期货算作一种金融繁衍品，其价值取决于 一种或多种基础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的 预期。参与国债期货来去所濒临的风险主如果市集风险、流动性风险、基差风险、 保证金风险、信用风险和操作风险，详见招募说明书“风险揭示”章节。   本基金为债券型基金，预期收益和风险水平低于搀杂型基金、股票型基 金，高于货币市集基金。   基金料理东说念主提醒投资者基金投资的“买者风物”原则，在投资者作出投资决 策后，基金运营景况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行职责。   基金的过往功绩并不预示其异日推崇。基金料理东说念主料理的其他基金的功绩并 不组成对本基金功绩推崇的保证。   基金料理东说念主依照恪称职守、真挚信用、严慎勤勉的原则料理和运用基金财产， 本基金料理东说念主不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。      华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   当本基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金料理东说念主履行相应 程序后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的“侧袋机制”章 节。侧袋机制实施期间，基金料理东说念主将对基金简称进行特殊秀丽，并不办理侧袋 账户的申购赎回。请基金份额合手有东说念主仔细阅读联系内容并存眷本基金启用侧袋机 制时的特定风险。   除终点说明外，本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 11 月 22 日，议论 财务数据和净值推崇截止日为 2024 年 9 月 30 日。        华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）                               目 录     华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）                     一、前言   《华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募 说明书”或“本招募说明书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下 简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作料理办法》（以下简称“《运 作办法》”）、       《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》                            （以下简称“《销 售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息表示料理办法》（以下简称“《信 息表示办法》”）、《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险料理端正》(以 下简称“《流动性风险料理端正》”)和其他联系法律法例的端正以及《华润元 大泓远利率债债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金料理东说念主承诺本招募说明书不存在职何演叨纪录、误导性述说或者紧要遗 漏，并对其实在性、准确性、齐全性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书 所载明的贵寓央求召募的。本基金料理东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额合手有东说念主和基金合同确当事东说念主，其合手有基金份额的行 为自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过头他 议论端正享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额合手有东说念主的权利和义务， 应明慧查阅基金合同。        华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）                        二、释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 对基金合同的任何灵验创新和补充 利率债债券型证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何灵验创新和补充 基金招募说明书》过头更新 份额发售公告》 产物贵寓纲领》过头更新 司法解释、行政规章以过头他对基金合同当事东说念主有收敛力的决定、决议、文告等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委 员会第三十次会议创新，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员 会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的创新 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁布机关对其经常作念 出的创新 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息表示料理办法》及颁布机关对其经常作念        华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 出的创新 施的《公开召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其经常作念出的创新 机关对其经常作念出的创新 员会 务的法律主体，包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主 正当登记并存续或经议论政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投汉典理办法》及联系法律法例端正使用来自境外的资金进 行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格 境外机构投资者 律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、周折、转托管及按时定额投资等业务。 证监会端正的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金料理东说念主订立了基金销售 服务合同，办理基金销售业务的机构       华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 投资东说念主基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的证据、清理和结 算、代理披发红利、建立并防守基金份额合手有东说念主名册和办理非来去过户等 理有限公司或接受华润元大基金料理有限公司托付代为办理登记业务的机构 料理的基金份额余额过头变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、周折、转托管及按时定额投资策动等业务而引起的基 金份额变动及结余情况的账户 基金料理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获取中国证监会书面证据的 日历 产清理完毕，清理结果报中国证监会备案并给予公告的日历 不得逾越 3 个月 灵通日 是范例基金料理东说念主所料理的灵通式证券投资基金登记方面的业务功令，由基金管 理东说念主和投资东说念主共同效能 请购买基金份额的行径     华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 请购买基金份额的行径 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行径 端正的条件，央求将其合手有基金料理东说念主料理的、某一基金的基金份额周折为基金 料理东说念主料理的其他基金基金份额的行径 合手基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资方式 上基金周折中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金周折中转入申 请份额总额后的余额)逾越上一灵通日基金总份额的 10% 已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入为用 申购款过头他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息表示办法》端正的互联网网站（包括基金料理东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子表示网站）等媒介 基金份额合手有东说念主服务的用度       华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来去日以上的逆回购 与银行按时入款（含合同约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、通达受 限的新股及非公开刊行股票、资产支合手证券、因刊行东说念主债务误期无法进行转让或 来去的债券等 额净值的方式，将基金调停投资组合的市集冲击成老实拨给执行申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额合手有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益 不受毁伤并得到自制对待 账户进行处置清理，目的在于灵验遏抑并化解风险，确保投资者得到自制对待， 属于流动性风险料理器用。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，特意账 户称为侧袋账户 致公允价值存在紧要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在紧要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确 定性的资产 件        华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）                         三、基金料理东说念主    （一）基金料理东说念主概况    称呼：华润元大基金料理有限公司    住所：深圳市前海深港互助区南山街说念兴海通衢 3040 号前海世茂金融中心 二期 1 栋 2103-2105 单元    办公地址：深圳市前海深港互助区南山街说念兴海通衢 3040 号前海世茂金融 中心二期 1 栋 2103-2105 单元    邮政编码：518066    法定代表东说念主：胡昊    成立期间：2013 年 1 月 17 日    注册老本：6 亿元东说念主民币    存续期限：合手续经营    议论东说念主：林婷婷    电话：（0755）88399008    传真：（0755）88399045    华润元大基金料理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监许可 20121746 号文批准设立；经中国证监会证监许可20191629 号文批准增多注 册老本金并变更百分之五以上股权鼓动。公司股权结构如下：                   鼓动称呼                      股权比例             华润深国投信赖有限公司                       51%           元大证券投资信赖股份有限公司                     24.5%              华润金控投资有限公司                      24.5%    本基金料理东说念主公司治理结构完善，经营运作范例，冒失切实调遣基金投资东说念主 的正当权益。公司董事会下设两个专科委员会：薪酬与提名委员会、风险控制委 员会，有针对性地研究公司在经营料理和基金运作中的联系情况，制定相应的政 策，并充分剖释孤独董事的职能，切实加强对公司运作的监督。    公司监事会由四位监事组成，主要负责查抄公司的财务以及对公司董事、高 级料理东说念主员的行径进行监督。    公司实行董事会引导下的总司理负责制，总司理根据公司端正及董事会授权，       华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 全面主合手公司日常经营料理。督察长负责公司及基金运作的监察稽核作事，由公 司董事会聘任，对董事会负责。公司经营层设总司理业务办公会、产物审议委员 会、风险料理委员会、金融科技委员会、公募基金投资决策委员会、专户产物投 资决策委员会、固有资金投资运用料理委员会算作总司理期骗权益的议事决策机 构。    截止到 2024 年 9 月 30 日，公司有职工 66 东说念主，其中 58%的员器用有硕士及 以上学历。    公司仍是建立健全投汉典理轨制、风险控制轨制、监察稽核轨制、基金司帐 轨制、财务料理轨制、信息本领料理轨制、信息表示轨制等公司料理轨制。    （二）主要成员情况    胡昊先生，董事长，硕士。历任交通银行股份有限公司总行料理培训生，交通 银行湖南省分行个东说念主金融业务部高等司理助理、个东说念主金融业务部副高等司理及副 总司理、汇集渠说念部总司理、大客户营销四部总司理，交通银行宁夏区分行副行 长、党委委员等职务。现任华润深国投信赖有限公司党委副布告、公司董事、总经 理。    吴宏烨女士，董事，硕士。历任深圳发展银行司帐，深圳发展银行江苏大厦支 行司帐出纳部司理，深圳发展银行信用卡中心财务负责东说念主、计财总监兼策动财务部 总司理，珠海华润银行总行财务司帐部总司理、策动财务部总司理。现任华润金融 控股有限公司财务部总司理。    刘宗圣先生，董事，博士。历任泰国 WALL RESEARCH 投资策略分析师、宝来证 券研发部总经研究组组长、宝来证券集团总裁终点助理、总司理室主任、国际金融 部副总司理，宝来证券（香港）有限公司总司理，宝来证券投资信赖股份有限公司 总司理，PT AMCI Manajemen Investasi Indonesia 公司（简称 AMII 资产料理公 司）董事（Commissioner）。现任元大证券投资信赖股份有限公司董事长，台湾地 区证券投资信赖暨参谋人交易同行公会理事长，社团法东说念主台湾注册财务经营师协会 常务理事。    刘民先生，孤独董事，博士。历任香港华文大学系统工程和工程料理系助理教 授、金融系助理陶冶、副陶冶，好意思国密苏里大学经济学系副陶冶，香港华文大学金       华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 融理学硕士形势主任，香港华文大学-清华大学 MBA 形势主任。现任香港华文大学 EMBA（华文）形势主任、陶冶。    汪习根先生，孤独董事，博士。历任武汉大学法学院陶冶、博士生导师。现任 华中科技大学法学院院长、陶冶。    代军勋先生，孤独董事，博士。历任中国农业银行襄阳分行信贷员，武汉大学 金融系讲师，武汉大学经济与料理学院院长助理。现任武汉大学金融系副陶冶，上 海雅仕投资发展股份有限公司孤独董事、广州极飞科技有限公司孤独董事、湖北天 乾资产料理公司孤独董事外部非践诺董事。    江先达先生，董事，硕士。历任征战银行广东省分行内审司理，德勤司帐师事 务所审计司理，华商银行计财部总司理，珠海华润银行股份有限公司资金运营中心 总司理。现任华润元大基金料理有限公司总司理，深圳华润元大资产料理有限公司 践诺董事。    吴艳女士，监事，学士。历任三九医药股份有限公司国外部业务拓展代表，SZ IBM Technology Products Co., Ltd.东说念主力资源部东说念主事代表（主任），Top Human Technology Ltd.东说念主力资源部司理，恒生银行(中国)有限公司总行东说念主力资源部总监， 珠海华润银行股份有限公司总行东说念主力资源部助理总司理，恒生前海基金料理有限 公司东说念主力资源部总司理，华润元大基金料理有限公司玄虚料理部总司理、党支部组 织委员兼宣传委员，华润深国投信赖有限公司策略与东说念主力资源部副总司理、党委组 织部副部长、策略与东说念主力资源部总司理、党委组织部部长、办公室主任、党委办公 室主任、公司纪委委员等职务。现任华润深国投信赖有限公司副总司理、董事会秘 书、党委委员、团委布告，办公室主任、党委办公室主任。    林瑞源先生，监事，学士。历任元大证券股份有限公司服务代理部科长、元大 证券投资信赖股份有限公司（历经通路行状部、投资搭理部、行销部及客服服务 部）资深副总司理、华润元大基金料理有限公司总司理、元大证券投资信赖股份有 限公司通路行状部资深副总司理、元大东说念主寿保障股份有限公司资深副总司理（业务 督导主管、营运督导主管）、元大证券股份有限公司功课中心资深副总司理（财务 督导）。现任元大证券投资信赖股份有限公司践诺副总司理。    李晴女士，监事，硕士。现任华润元大基金料理有限公司来去部助理总司理。     华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   罗黎军先生，监事，硕士。历任安信证券股份有限公司国际业务部港股研究员、 上海五牛股权投资基金料理有限公司证券投资部行业研究员、香江金融控股集团 有限公司投汉典理部港股研究员。现任华润元大基金料理有限公司基金司理。   江先达先生，总司理，硕士。简历见董事会成员先容。   严莉女士，督察长，学士。历任诺安基金料理有限公司监察稽核部副总司理、 合规与风险控制部副总司理、风险控制部总司理、公司风控总监（总助级）、监察 稽核部总司理、公司合规总监（总助级）。现任华润元大基金料理有限公司督察长。   张彦军先生，首席信息官，硕士。历任览众科技有限公司商讨实施部部门经 理、赢时胜信息科技有限公司产物想象部需求分析师、信达澳银基金料理有限公 司信息本领部司理。现任华润元大基金料理有限公司首席信息官、科技与运营部 负责东说念主、上海分公司负责东说念主、北京分公司负责东说念主。   尹华龙先生，基金司理，中山大学经济学专科硕士。历任信达澳银基金料理 有限公司、华润元大基金料理有限公司债券高等研究员、基金司理。现任华润元 大润鑫债券型证券投资基金、华润元大润丰纯债债券型证券投资基金、华润元大 润泰双鑫债券型证券投资基金、华润元大润享三个月按时灵通债券型证券投资基 金、华润元大泓远利率债债券型证券投资基金基金司理。   曹芙蓉女士，基金司理，中国东说念主民大学经济学硕士。历任东方基金料理有限 职责公司固定收益部研究员、华润元大基金料理有限公司投资司理。现任华润元 大津润债券型证券投资基金、华润元大润享三个月按时灵通债券型证券投资基金、 华润元大泓远利率债债券型证券投资基金基金司理。   江先达（总司理）   刘宏毅（基金司理）   李武群（权益量化部负责东说念主、基金司理）   尹华龙（固定收益部负责东说念主，基金司理）   （三）基金料理东说念主的职责        华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 他法律行径；   （四）基金料理东说念主的承诺 建立健全里面控制轨制，选择灵验步伐，防备违背《中华东说念主民共和国证券法》行 为的发生； 险控制轨制，选择灵验步伐，防备下列行径的发生：   （1）将基金料理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不自制地对待料理的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额合手有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额合手有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）法律、行政法例和中国证监会端正辞谢的其他行径。 取灵验步伐，防备违背基金合同行径的发生； 家议论法律法例及行业范例，真挚信用、勤勉尽责；      华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   （五）基金司理承诺 东说念主谋取最大利益； 基金投资内容、基金投资策动等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从 事联系的来去行动；   （六）基金料理东说念主的里面控制轨制   公司里面控制是指公司为防守和化解风险，保证经营运作合乎公司的发展规 则，在充分磋议表里部环境的基础上，通过建立组织机制，运用料理方法，控制 严实，实施操作程序与控制步伐而形成的系统。公司里面控制轨制体系由公司章 程、里面控制大纲、基本料理轨制、专项轨制和操作范例四个档次的轨制系列构 成。   公司董事会对公司建立里面控制轨制和支撑其灵验性承担最终职责，公司管 理层对里面控制轨制的灵验践诺承担职责。   公司里面控制的总体办法是：   （1）保证公司经营运作严格效能国度议论法律法例和行业监管功令，自发 形成遵法经营，范例运作的经营念念想和经营理念。   （2）防守和化解经营风险，提高经营料理效益，确保经营业务的妥当运行 和受托资产的安全齐全，达成公司的合手续、牢固、健康发展。   （3）确保基金、公司财务和其它信息实在、准确、齐全、实时。   公司里面控制遵守以下原则：   （1）健全性原则。里面控制包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级 东说念主员，并涵盖到决策、践诺、监督、反馈等各个设施。   （2）灵验性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控程序，维 护内控轨制的灵验践诺。      华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   （3）孤独性原则。公司各机构、部门和岗亭职责保合手相对孤独，公司基金 等受托资产、自有资产、其它资产的运作分离。   （4）互相制约原则。公司里面部门和岗亭的竖立权责分明、互相制衡。   （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营料理方法责难运作成本，提高 经济效益，以合理的控制成本达到最好的里面控制恶果。   公司的里面控制组织体系是一个权责分明、单干明确的组织结构，以达成对 公司从决策层到料理层和操作层的全面监督和控制。具体而言，包括如下组成部 分：   （1）董事会负责公司举座风险的防备和控制，审核、监督公司风险控制制 度的灵验践诺。   （2）监事会依照公司法和公司端正对公司经营料理行动、董事和公司料理 层的行径期骗监督权。   （3）董事会下设薪酬与提名委员会、风险控制委员会。风险控制委员会负 责对公司经营料理与基金运作的风险控制及正当合规性进行审议、监督和查抄。   （4）公司设督察长，负责公司过头基金运作的合规风控作事，对董事会负 责，就里面控制轨制和践诺情况独无意履行查抄、评价、申诉、建议职能，按时 和不按时地向董事会申诉公司里面控制践诺情况。   （5）风险料理委员会是负责协助总司理统揽公司风险料理全局的议事机构， 负责审议风控轨制、经过，评价风险料理景况，为公司各设施风险的监测、评估 与防守提供主见及建议。   （6）公司设合规与风险料理部，负责对公司的基金运作、里面料理、系统 实施和正当合规情况进行里面监督，同期负责对公司的基金运作、里面料理、系 统实施进行风险控制。   （7）公司各业务部门根据具体情况制定本部门的功课经过及风险控制轨制， 加强对风险的控制，将风险控制在最小界限内。   里面控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制行动、信息疏通（申诉 轨制）、里面监控和法律法例指引。   （1）控制环境       华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   公司辛勤于于贯彻内控优先和风险料理理念，培养全体职工的风险防守意志， 营造浓厚的内控文化氛围，确保全体职工实时了解国度法律法例和公司规章轨制， 使风险意志招引到公司各个部门、各个岗亭和各个设施。   （2）风险评估   公司建立了科学严实的风险评估体系，对公司表里部风险进行识别、评估和 分析，实时防守和化解风险。   （3）控制行动   公司控制行动包括自我控制、职责分离、监察稽核、什物控制、功绩评价、 严格授权、资产分离、危险处理等政策、程序或步伐。   （4）信息疏通（申诉轨制）   公司建立了里面办公自动化系统及明晰的申诉系统，通过建立灵验的信息沟 通渠说念，公司全体东说念主员不错充分了解与其职责联系的信息，保证信息实时投递并 处理。   公司的申诉系统包括按时申诉和临时申诉。按时申诉按照不同的期间、频次 进行申诉。临时申诉是指一朝出现申诉事由后的实时申诉。   公司的践诺体系申诉阶梯是各业务东说念主员向部门主管申诉、部门主管向总司理 申诉、总司理向董事会申诉。   公司的监督体系申诉旅途是公司职工、各部门主管向合规与风险料理部申诉， 合规与风险料理部向总司理、督察长申诉。   督察长向董事会申诉，董事会、监事会向鼓动会申诉。   （5）里面监控   公司竖立督察长和合规与风险料理部，对公司里面控制轨制的践诺情况进行 合手续的监督，保证里面控制轨制落实。另外公司还按时评价里面控制的灵验性， 根据市集环境、新的金融器用、新的本领应用和新的法律法例等情况，应时创新。   （6）法律法例指引   公司将严格贯彻基金料理联系的法律法例，严格照章经营。督察长和合规与 风险料理部负责确保公司运作和各项业务合乎法律法例的要求。   （1）基金料理东说念主确知建立、实施和支撑里面控制轨制是基金料理东说念主董事会 及料理层的职责；     华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）  （2）上述对于里面控制轨制的表示实在、准确；  （3）基金料理东说念主承诺将根据市集环境的变化及基金料理东说念主的发展约束完善 里面控制轨制。      华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）                     四、基金托管东说念主   （一）基金托管情面况   称呼：杭州银行股份有限公司（简称：杭州银行）   住所：杭州市庆春路 46 号   办公地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦   邮政编码：310000   法定代表东说念主：宋剑斌   成立期间：1996 年 9 月 25 日   基金托管业务批准文号：证监许可2014337 号   组织阵势：股份有限公司   注册老本：伍拾玖亿叁仟零贰拾万零肆佰叁拾贰东说念主民币元   存续期间：合手续经营   （二）基金托管东说念主开展资产托管业务的情况   杭州银行自 2014 年 3 月获取中国证券监督料理委员会和中国银行业监督管 理委员会的核准，取得证券投资基金托管履历。当今，杭州银行已全面开展了包 括证券投资基金、基金公司资管产物、证券公司资管产物、信赖策动、交易银行 搭理产物、保障资管产物、期货公司资管产物、私募投资基金等各样资产托管业 务，业务阴私市集上系数类型的资管机构和主流业务品种。控制 2024 年 10 月末， 资产托管业务余额 1.75 万亿元，合作念客户超 1200 家。已得胜托管货币型、搀杂 型、债券型和指数型等各样公募基金 97 只，限制达 2279 亿元。   （三）基金托管业务情况先容   杭州银行于 2012 年 12 月成立了证券投资基金托管形势组，并于 2013 年 3 月 由董事会同意在总行郑重设立资产托管部，特意负责全行包括证券投资基金在内 的各样资产托管业务的业务运行和料理作事，并与其他业务部门保合手孤独。   我行高度敬爱托管业务发展，组建了精通资产料理行业的“巨匠团队”服务 客户，当今配备从业东说念主员 67 东说念主，其中：总司理 1 东说念主，负责全面组织和和洽资产 托管部的联系作事；副总司理 1 东说念主，摊派托管营销和运营作事；其他东说念主员 65 东说念主， 根据岗亭职责分红 4 个二级部和 7 个团队：营销料理部、托管运营部、风险合规     华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 部和业务支合手部。资产托管团队东说念主员具有丰富的从业训诲，东说念主员来自于托管银行、 外资银行、基金、证券、投行等各样型机构，具有塌实的专科表面常识和实战经 验。部门从事资金清理、估值核算、投资监督、信息表示、里面稽核监控业务的 执业东说念主员 38 东说念主，均具有基金从业履历。   杭州银行采购了业内平庸使用的深圳赢时胜公司开发的托管业务系统，具有 完善的估值核算、资金清理、投资监督和信息表示等功能，具备考究的安全性、 牢固性、灵通性和可扩展性。   杭州银行建立了较为完善的法东说念主治理结构，形成了从董事会、经营层到操作 层，阴私信用风险、市集风险、操作风险在内的全面风险料理体系，资产托管部 也牢固确立风险意志，选择各式必要步伐防守和化解风险。   （1）建立科学、严格的岗亭分离轨制   杭州银行明确别离各岗亭职责，系统运维、估值核算、资金清理、投资监督 和里面稽核监控等关键岗亭、东说念主员严格分开，估值核算、资金清理、投资监督等 能构兵到基金来去数据的岗亭东说念主员进行物理分离。   （2）建立健全授权料理体系   杭州银行制定了《杭州银行资产托管业务料理办法》、《杭州银行资产托管 业务运营实施坚信》，将授权料理招引于资产托管业务的经久，各岗亭业务东说念主员 均在端正授权界限内期骗相应职责。   （3）建立完备的备份机制   杭州银行资产托管的业务数据过头他关键数据逐日进行安全备份，按时将数 据齐全、实在、准确地转储到不可更动的介质上，并要求连合庸他乡保存，保存 期限至少 20 年。资产托管部要津岗亭东说念主员也选择双东说念主备份轨制。   （4）建立完备灵验的济急步伐   杭州银行制定了《杭州银行资产托管业务运营实施坚信》、《杭州银行资产 托管业务信息系统料理办法》，并针对托管业务备份、信息系统及资金清理等业 务制定了特意的济急预案，对于各样突发事件、进击事件或故障，按时开展济急 演练，西宾济急预案的灵验性和可靠性。     华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   （5）建立严格的守密机制   杭州银行制定了《杭州银行资产托管从业东说念主员料理实施坚信》，资产托管部 配备孤独的门禁系统，严格辞谢无关东说念主员参预资产托管部办公区域，能构兵到基 金来去数据的岗亭东说念主员进行物理分离，并选择电话灌音、监控摄像、信息加密传 递本领等技能来达成风险控制。   （6）建立灵验的里面稽核机制   杭州银行资产托管部设立稽核监控岗，凯旋对资产托管部总司理负责，孤独 对各岗亭、各项业求实施全面的监督反馈，以确保杭州银行资产托管各项业务合 法合规、安全灵验，切实履行托管东说念主职责。   （四）基金托管东说念主对基金料理东说念主运作基金进行监督的方法和程序   基金托管东说念主负有对基金料理东说念主的投资运作期骗监督权的职责。根据《基金法》、 《运作办法》、基金合同过头他议论端正，托管东说念主对基金的投资对象和界限、 投 资组合比例、投资限制、用度的计提和支付方式、基金司帐核算、基金资产估值 和基金净值的意象、收益分拨、申购赎回以过头他议论基金投资和运作的事项， 对基金料理东说念主进行业务监督、核查。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主有违背法律法例和基金合同的行径，应实时以书 面阵势文告基金料理东说念主限期纠正，基金料理东说念主收到文告后应实时查对并以书面形 式对基金托管东说念主发出回函。在限期内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查， 督促基金料理东说念主改正。基金料理东说念主对基金托管东说念主文告的违纪事项未能在限期内纠 正的，基金托管东说念主应申诉中国证监会。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主有紧要违游记径，立即申诉中国证监会，同期， 文告基金料理东说念主限期纠正，并将纠正结果申诉中国证监会。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主的指示违背法律、行政法例和其他议论端正，或 者违背基金合同约定的，应当断绝践诺，立即文告基金料理东说念主，并实时向中国证 监会申诉。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主依据来去程序仍是见效的投资指示违背法律、行 政法例和其他议论端正，或者违背基金合同约定的，应当实时文告基金料理东说念主， 并实时向中国证监会申诉。        华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）                       五、联系服务机构    （一）基金份额发售机构    本基金直销机构为本基金料理东说念主直销中心和本基金料理东说念主网上直销来去平 台。    （1）直销中心    称呼：华润元大基金料理有限公司    住所：深圳市前海深港互助区南山街说念兴海通衢 3040 号前海世茂金融中心 二期 1 栋 2103-2105 单元    办公地址：深圳市前海深港互助区南山街说念兴海通衢 3040 号前海世茂金融 中心二期 1 栋 2103-2105 单元    法定代表东说念主：胡昊    成立期间：2013 年 1 月 17 日    电话：（0755）88399008    传真：（0755）88399045    议论东说念主：袁欣欣    客户服务电话：4000-1000-89    网址：www.cryuantafund.com    （2）网上直销来去平台    个东说念主投资者不错通过本基金料理东说念主网上直销来去平台办理开户、本基金的认 购、申购、赎回等业务，具体来去坚信请参阅本基金料理东说念主网站公告。    （1）中信证券股份有限公司    住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号非凡期间广场（二期）北座    办公地址：北京向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 18 层    法定代表东说念主：张佑君    议论东说念主：王一通    公司电话：0755-23835888       华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）    客服电话：95548    官方网站：www.citics.com/newsite    （2）中信证券（山东）有限职责公司    住所：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001    办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层    法定代表东说念主：肖海峰    议论东说念主：刘晓明    公司电话：0532-85022313    客服电话：95548    官方网站：www.sd.citics.com    （3）兴业证券股份有限公司    住所：福州市湖东路 268 号    办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号    法定代表东说念主：杨华辉    议论东说念主：乔琳雪    公司电话：0591-38281888    客服电话：95562    官方网站：www.xyzq.com.cn    （4）中信期货有限公司    住所：深圳市福田区中心三路 8 号非凡期间广场（二期）北座 13 层 1301 室-    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号非凡期间广场（二期）北座 13 层 1301 室-1305 室、14 层    法定代表东说念主：窦长宏    议论东说念主：刘宏莹    公司电话：0755-83214575    客服电话：400-990-8826    官方网站：www.citicsf.com    （5）中信证券华南股份有限公司      华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   住所：广州市河汉区临江通衢 395 号 901 室（部位：自编 01 号）1001 室（部 位：自编 01 号）   办公地址：广州市河汉区临江通衢 395 号 901 室（部位：自编 01 号）1001 室 （部位：自编 01 号）   法定代表东说念主：陈可可   议论东说念主：何雯   公司电话：020-88836999   客服电话：95396   官方网站：www.gzs.com.cn   （6）宁 波 银 行股份有限公司   住所：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号   办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号   法定代表东说念主：陆华裕   议论东说念主：楼曦露   公司电话：0574-87050028   客服电话：95574   官方网站：www.nbcb.com.cn   （7）国金证券股份有限公司   住所：成齐市青羊区东城根上街 95 号   办公地址：成齐市青羊区东城根上街 95 号   法定代表东说念主：冉云   议论东说念主：王凯伦   公司电话：028-86690302   客服电话：95310   官方网站：www.gjzq.com.cn   （8）吉利银行股份有限公司   住所：广东省深圳市深南东路 5047 号   办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号   法定代表东说念主：谢永林    华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 议论东说念主：赵杨 公司电话：0755-22168838 客服电话：95511-3 官方网站：bank.pingan.com （9）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室 法定代表东说念主：陶怡 议论东说念主：王诗玙 公司电话：021-20435200 客服电话：400-700-9665 官方网站：www.ehowbuy.com （10）上海基煜基金销售有限公司 住所：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 法定代表东说念主：王翔 议论东说念主：吴鸿飞 公司电话：021-65370077 客服电话：400-820-5369 官方网站：www.jiyufund.com.cn （11）泰信金钱基金销售有限公司 住所：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 办公地址：北京市向阳区开国路甲 92 号世贸大厦 c-12 法定代表东说念主：彭浩 议论东说念主：单丽 公司电话：010-53579668 客服电话：400-004-8821 官方网站：www.taixincf.com        华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）    基金料理东说念主可根据议论法律法例的要求，采用其它合乎要求的机构销售本基 金或变更上述销售机构，并在基金料理东说念主网站公示。    （二）登记机构    称呼：华润元大基金料理有限公司    住所：深圳市前海深港互助区南山街说念兴海通衢 3040 号前海世茂金融中心 二期 1 栋 2103-2105 单元    办公地址：深圳市前海深港互助区南山街说念兴海通衢 3040 号前海世茂金融 中心二期 1 栋 2103-05 单元    法定代表东说念主：胡昊    电话：（0755）88399008    传真：（0755）88399045    议论东说念主：张彦军    （三）出具法律主见书的讼师事务所    称呼：上海市通力讼师事务所    住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼    办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼    负责东说念主：韩炯    电话：（021）31358666    传真：（021）31358600    议论东说念主：陆奇    承办讼师：安冬、陆奇    （四）审计基金财产的司帐师事务所    称呼： 安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙）    住所： 北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层    负责东说念主： 毛鞍宁    电话：010-58153000    传真：010-85188298    承办注册司帐师：高鹤、黄拥璇    议论东说念主：高鹤    华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 电话：（0755）22385837      华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）                六、基金的召募   （一）基金召募的依据   本基金由基金料理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、基金合同过头他议论规 定，并经中国证监会证监许可【2023】2116 号文准予注册。   （二）基金类型   债券型证券投资基金   （三）基金运作方式   契约型灵通式   （四）基金存续期间   不按时   （五）基金份额类别竖立   本基金根据认购/申购用度、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为 不同的类别。在投资者认购/申购时收取认购/申购用度，但不从本类别基金资产 上钩提销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资者认购/申购时不收取认购/申 购用度，而是从本类别基金资产上钩提销售服务费的，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别竖立代码。由于基金用度的不同， 本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别意象基金份额净值，意象公式为： 意象日某类基金份额净值＝该意象日该类基金份额的基金资产净值/该意象日发 售在外的该类别基金份额总额。   投资者可自行采用认购/申购的基金份额类别。   在不违背法律法例端正且对已有基金份额合手有东说念主利益无执行性不利影响的情 况下，基金料理东说念主在履行适合程序后不错增多新的基金份额类别、调停现存基金份 额类别的申购费率、调低销售服务费率、调低赎回费率或变更收费方式、住手现存 基金份额类别的销售等，调停实施前基金料理东说念主需实时公告。   （六）基金份额的认购   （1）召募期限：自基金份额发售之日起不逾越 3 个月。本基金自 2023 年 9 月 发售的期间有所不同（详见基金份额发售公告及销售机构联系公告）。     华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）  （2）销售渠说念：通过基金料理东说念主直销柜台及各销售机构的基金销售网点（或 按基金料理东说念主、销售机构提供的其他方式）公开发售，各销售机构的具体名单见基 金份额发售公告及基金料理东说念主网站的公示。   （3）销售对象：合乎法律法例端正的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、 机构投资者、及格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资东说念主。  （1）基金份额的认购选择金额认购方式。  （2）投资东说念主认购基金份额选择全额缴款的认购方式。投资东说念主认购时，需按销 售机构端正的方式备足认购的金额。  （3）投资东说念主在召募期内不错屡次认购基金份额，认购央求一接受理不得打消。  （4）基金份额的初度最低认购金额为 10 元东说念主民币，追加认购最低金额为单笔 以销售机构的端正为准。  （5）召募期间单个投资者的累计认购金额莫得限制。   （6）如本基金单个投资东说念主累计认购的基金份额数达到或者逾越基金总份额 的 50%，基金料理东说念主不错选择比例证据等方式对该投资东说念主的认购央求进行限制。 基金料理东说念主接受某笔或者某些认购央求有可能导致投资者变相躲闪前述 50%比 例要求的，基金料理东说念主有权断绝该等一齐或者部分认购央求。投资东说念主认购的基金 份额数以基金合同见效后登记机构的证据为准。  本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。  投资东说念主认购本基金 A 类基金份额须支付认购用度，认购费率按认购金额递减， 具体认购费率如下，认购 C 类基金份额不支付认购用度：        认购金额（含认购费）             A 类基金份额认购费率      华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   召募期投资东说念主不错屡次认购本基金，本基金基金份额的认购费率按每笔认购 央求单独意象。   A 类基金份额认购用度不列入基金财产，主要用于基金的市集推行、销售、 登记等基金召募期间发生的各项用度。   认购份额的意象包括认购央求证据总金额折算的基金份额加上认购央求确 认总金额在召募期产生的利息折算的基金份额，利息折算份额不收认购手续费。   （1）若投资者采用认购 A 类基金份额，则认购份额的意象公式为：   认购总金额=认购央求证据总金额   净认购金额=认购总金额/（1+认购费率）   （注：对于适用固定金额认购用度的认购，净认购金额＝认购总金额－固定 认购用度金额）   认购用度=认购总金额－净认购金额   （注：对于适用固定金额认购用度的认购，认购用度＝固定认购用度金额）   认购份额=净认购金额/基金份额发售面值+认购利息/基金份额发售面值   认购份额的意象结果保留到少许点后两位，少许点两位以后的部分四舍五入， 由此舛讹产生的收益或损失由基金财产承担。   举例：假设某投资者投老本基金 A 类基金份额 100,000 元，且该认购央求被 全额证据，假设召募期间的认购利息为 10.00 元，认购费率为 0.20%，则可认购 本基金 A 类基金份额为：   认购总金额=100,000 元   净认购金额＝100,000/（1＋0.20%）＝99,800.40 元   认购用度＝100,000－99,800.40＝199.60 元   认购份额＝（99,800.40＋10.00）/1.00＝99,810.40 份   即投资者采用投资 100,000 元本金认购本基金 A 类基金份额且央求被全额 证据，假设召募期间的认购利息为 10.00 元，可得到 99,810.40 份 A 类基金份 额。   （2）若投资者采用认购 C 类基金份额，则认购份额的意象公式为：   认购份额＝（认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值      华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   认购份额的意象保留到少许点后两位，少许点两位以后的部分四舍五入，由此 舛讹产生的收益或损失由基金财产承担。   例：假设某投资者投老本基金 C 类基金份额 100,000 元，且该认购央求被全 额证据，假设召募期间的认购利息为 10.00 元，则可认购本基金 C 类基金份额 为：   认购份额＝（100,000+10.00）/1.00＝100,010.00 份   即投资者采用投资 100,000 元本金认购本基金 C 类基金份额且央求被全额 证据，假设召募期间的认购利息为 10.00 元，可得到 100,010.00 份 C 类基金份 额。   （1）央求方式：书面央求或基金料理东说念主公告的其他方式。   （2）认购款项支付：投资东说念主认购时，选择全额缴款方式。   当日（T 日）在端正期间内提交的央求，投资东说念主频繁应在 T+2 日后实时（包 括该日）到网点查询来去情况。销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定 得胜，而仅代表销售机构如实吸收到认购央求。认购的证据以登记机构或基金管 理东说念主的证据结果为准。对于认购央求及认购份额的证据情况，投资东说念主可实时查询 并妥善期骗正当权利。   本基金基金合同见效前，投资东说念主的灵验认购款项只可存入特意账户，在基金 召募行径结果前，任何东说念主不得动用。灵验认购款项在召募期间产生的利息将折算 为基金份额归基金份额合手有东说念主系数，其中利息转份额以登记机构的记录为准。   认购利息折算的基金份额精准到少许点后两位，少许点后两位四舍五入，由 此舛讹产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产系数。      华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）                  七、基金合同的见效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿 份，基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下， 基金召募期届满或基金料理东说念主依据法律法例及招募说明书不错决定住手基金发 售，并在 10 日内礼聘法定验资机构验资，自收到验资申诉之日起 10 日内，向中 国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金料理东说念专揽理完毕基金备案手续并取 得中国证监会书面证据之日起，《基金合同》见效；不然《基金合同》不生 效。基金料理东说念主在收到中国证监会证据文献的次日对《基金合同》见效事宜予 以公告。基金料理东说念主应将基金召募期间召募的资金存入特意账户，在基金召募 行径结果前，任何东说念主不得动用。   二、基金合同弗成见效时召募资金的处理方式   如果召募期限届满，未闲隙基金备案条件，基金料理东说念主应当承担下列职责： 期入款利息； 基金料理东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额合手有东说念主数目和资产限制   《基金合同》见效后，一语气 20 个作事日出现基金份额合手有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金料理东说念主应当在按时申诉中给予 表示；一语气 60 个作事日出现前述情形的，基金料理东说念主应当 10 个作事日内向中国 证监会申诉并提议科罚决策，如合手续运作、周折运作方式、与其他基金合并或者 拒绝基金合同等，并 6 个月内召集基金份额合手有东说念主大会。   法律法例或中国证监会另有端正时，从其端正。     华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）              八、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回场合   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金料理东说念主 在更新的招募说明书或其他联系公告中列明。基金料理东说念主可根据情况变更或增减 销售机构，并在基金料理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售 业务的营业场合或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的灵通日及期间   投资东说念主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理期间为上海证券来去 所、深圳证券来去所的平淡来去日的来去期间，但基金料理东说念主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同见效后，若出现新的证券/期货来去市集、证券/期货来去所来去时 间变更或其他特殊情况，基金料理东说念主将视情况对前述灵通日及灵通期间进行相应 的调停，但应在实施日前依照《信息表示办法》的议论端正在端正媒介上公告。   基金料理东说念主自基金合同见效之日起不逾越 3 个月开动办理申购，具体业务办 理期间在申购开动公告中端正。   基金料理东说念主自基金合同见效之日起不逾越 3 个月开动办理赎回，具体业务办 理期间在赎回开动公告中端正。   在确定申购开动与赎回开动期间后，基金料理东说念主应在申购、赎回灵通日前依 照《信息表示办法》的议论端正在端正媒介上公告申购与赎回的开动期间。   基金料理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者期间办理基金份额的申购、 赎回或者周折。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和期间提议申购、赎回或周折 央求且登记机构证据接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一灵通日该类基金 份额申购、赎回的价钱。   （三）申购和赎回的原则 额净值为基准进行意象；        华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 序赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到自制对待。   基金料理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调停。基金料理东说念主 必须在新功令开动实施前依照《信息表示办法》的议论端正在端正媒介上公告。   （四）申购和赎回的程序   投资东说念主必须根据销售机构端正的程序，在灵通日的具体业务办理期间内提议 申购或赎回的央求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项，申 购成立；基金份额登记机构证据基金份额时，申购见效。   基金份额合手有东说念主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构证据赎回时， 赎复活效。投资者赎回央求见效后，基金料理东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付 赎回款项。在发生无数赎回时，款项的支付办法参照基金合同议论条目处理。   基金料理东说念主应以来去期间结果前受理灵验申购和赎回央求确今日算作申购 或赎回央求日(T 日)，在平淡情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来去的有 效性进行证据。T 日提交的灵验央求，投资东说念主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网 点柜台或以销售机构端正的其他方式查询央求的证据情况。若申购不得胜，则申 购款项退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定得胜，而仅代表销售 机构如实吸收到申购、赎回央求。申购、赎回央求的证据以基金登记机构的证据 结果为准。对于央求的证据情况，投资东说念主应实时查询并妥善期骗正当权利。   基金料理东说念主不错在法律法例和基金合同允许的界限内，对上述业务办理期间 进行调停，并在调停实施前依照《信息表示办法》的议论端正在端正媒介上公告。   （五）申购和赎回的数目限制      华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 申购的最低金额为单笔 10 元东说念主民币。本基金料理东说念主的直销中心单笔申购最低金 额可由基金料理东说念主酌情调停。各销售机构接受申购央求的最低金额为单笔 10 元 东说念主民币，如果销售机构业务功令端正的最低单笔申购金额高于 10 元东说念主民币，以 销售机构的端正为准。 金份额余额少于 10 份时，若届时该账户同期有份额减少类业务（如赎回、周折 转出等）被证据，则基金料理东说念主有权将投资东说念主在该账户保留的本基金份额一次性 一齐赎回。 基金料理东说念主应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等步伐，切实保护存量基金份额合手有东说念主的正当权益。 基金料理东说念主基于投资运作与风险控制的需要，可选择上述步伐对基金限制给予控 制。具体见基金料理东说念主联系公告。 份额等数目限制。基金料理东说念主必须在调停实施前依照《信息表示办法》的议论规 定在端正媒介上公告。   （六）基金的申购费和赎回费   本基金 A 类基金份额在投资东说念主申购时收取申购费，C 类基金份额不收取申购 费。   本基金 A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的投资东说念主承担，不列入 基金财产，主要用于本基金的市集推行、销售、登记等各项用度。   投资东说念主不错屡次申购本基金，基金份额申购费率按每笔申购央求单独意象。 本基金 A 类基金份额申购费率如下：         申购金额（含申购费）          A 类基金份额的申购费率        华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   本基金 A、C 类基金份额的赎回费率如下：                       A 类/C 类基金份额           合手有天数（N）                    赎回费率              N            N≥7 日                      0.00%   对合手续合手有期少于 7 日的投资东说念主收取的赎回费全额计入基金财产；对合手续合手 有期长于 7 日的投资东说念主不收取赎回用度。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息表示办法》的议论端正在端正媒介 上公告。 市集情况制定基金促销策动，针对投资东说念主按时或不按时地开展基金促销行动。在 基金促销行动期间，按联系监管部门要求履行必要手续后，基金料理东说念主不错适合 调低基金申购费率和基金赎回费率，并进行公告。 制，以确保基金估值的自制性。具体处理原则与操作范例遵守联系法律法例以及 监管部门、自律功令的端正。   （七）申购和赎回的数额和价钱   （1）若投资者采用申购 A 类基金份额，则申购份额的意象公式为：   净申购金额=申购总金额/（1+申购费率）   （注：对于适用固定金额申购用度的申购，净申购金额＝申购总金额－固定 申购用度金额）   申购用度=申购总金额-净申购金额   （注：对于适用固定金额申购用度的申购，申购用度＝固定申购用度金额）        华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）     申购份额=（申购总金额-申购用度）/申购当日 A 类基金份额的基金份额净 值     上述意象结果均按照四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益 或损失由基金财产承担。     举例：假设 T 日本基金 A 类基金份额净值为 1.0500 元，某投资者当日申购 本基金 A 类基金份额 100,000 元，对应的本次申购费率为 0.30%，该投资者的申 购用度及可获取的 A 类基金份额为：     净申购金额=100,000/（1+0.30%）＝99,700.90 元     申购用度= 100,000－99,700.90＝299.10 元     申购份额=99,700.90/1.0500＝94,953.24 份     即：该投资东说念主投资 100,000 元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类 基金份额净值为 1.0500 元，申购用度为 299.10 元，可得到 94,953.24 份 A 类基 金份额。     （2）若投资者采用申购 C 类基金份额，则申购份额的意象公式为：     申购份额＝申购金额/申购当日 C 类基金份额的基金份额净值     上述意象结果均按照四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益 或损失由基金财产承担。     举例：假设 T 日本基金 C 类基金份额净值为 1.0500 元，某投资者当日申购 本基金 C 类基金份额 100,000 元，该投资者的申购用度及可获取的 C 类基金份额 为：     申购份额=100,000/1.0500=95,238.10 份     即：投资东说念主投资 100,000 元申购 C 类基金份额，假设申购当日本基金 C 类基 金份额的基金份额净值为 1.0500 元，则其可得到本基金 C 类基金份额 95,238.10 份。     本基金的赎回金额为赎回总额减去赎回用度。意象公式如下：     赎回总额＝赎回份数×赎回当日该类基金份额净值     赎回用度＝赎回总额×赎回费率     赎回金额＝赎回总额-赎回用度      华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   上述意象结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   举例：假设某投资东说念主在 T 日赎回 10,000 份 A 类基金份额，合手有期间少于 7 日，对应的赎回费率为 1.50%，T 日 A 类基金份额净值为 1.2800 元，则其获取的 赎回金额意象如下：   赎回总额＝10,000×1.2800＝12,800.00 元   赎回用度＝12,800.00×1.50%＝192.00 元   赎回金额＝12,800.00-192.00＝12,608.00 元   即：该投资东说念主在 T 日赎回 10,000 份本基金份额，合手有期间少于 7 日，假设 该日 A 类基金份额净值为 1.2800 元，则可得到的赎回金额为 12,608.00 元。   本基金 T 日的各样基金份额净值在今日收市后意象，并在 T+1 日内公告。遇 特殊情况，经履行适合程序，不错适合延长意象或公告。本基金各样基金份额净 值的意象，保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   基金份额净值的意象公式为：   T 日 A 类基金份额净值＝T 日 A 类基金资产净值总额/T 日 A 类基金份额总份 数；   T 日 C 类基金份额净值＝T 日 C 类基金资产净值总额/T 日 C 类基金份额总份 数。   （八）断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金料理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购央求： 投资东说念主的申购央求。 金资产净值。       华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额合手有东说念主利益的情形。 格且选择估值本领仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金料理东说念主应当暂停接受基金申购央求。 份额的比例达到或者逾越 50%，或者变相躲闪 50%连合度的情形。 一投资者单日或单笔申购金额上限的情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、9 项暂停申购情形之一且基金料理东说念主决定暂停 接受投资东说念主申购央求时，基金料理东说念主应当根据议论端正在端正媒介上刊登暂停申 购公告。如果投资东说念主的申购央求被断绝，被断绝的申购款项将退还给投资东说念主。在 暂停申购的情况搁置时，基金料理东说念主应实时收复申购业务的办理。   （九）暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金料理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减慢支付赎回 款项： 投资东说念主的赎回央求或减慢支付赎回款项。 金资产净值。 料理东说念主可暂停接受基金份额合手有东说念主的赎回央求。 格且选择估值本领仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金料理东说念主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   发生上述情形之一且基金料理东说念主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基金     华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 料理东说念主应在当日报中国证监会备案，已证据的赎回央求，基金料理东说念主应足额支付； 如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分拨 给赎回央求东说念主，未支付部分可延期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的联系条目处理。基金份额合手有东说念主在央求赎回时可事前采用将当日可能未获受 理部分给予打消。在暂停赎回的情况搁置时，基金料理东说念主应实时收复赎回业务的 办理并公告。   （十）无数赎回的情形及处理方式   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总额加上基金 周折中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金周折中转入央求份额 总额后的余额)逾越前一灵通日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金料理东说念主不错根据基金其时的资产组合景况决定 全额赎回或部分延期赎回。   （1）全额赎回：当基金料理东说念主觉得有智商支付投资东说念主的一齐赎回央求时， 按平淡赎回程序践诺。   （2）部分延期赎回：当基金料理东说念主觉得支付投资东说念主的赎回央求有费力或认 为因支付投资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金料理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回央求延期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户 赎回央求量占赎回央求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东说念主在提交赎回央求时不错采用延期赎回或取消赎回。采用延期赎回的， 将自动转入下一个灵通日链接赎回，直到一齐赎回为止；采用取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回央求将被打消。延期的赎回央求与下一灵通日赎回央求一并 处理，无优先权并以下一灵通日该类别的基金份额净值为基础意象赎回金额，以 此类推，直到一齐赎回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确采用，投资东说念主 未能赎回部分作自动延期赎回处理。  （3）当基金发生无数赎回，在单个基金份额合手有东说念主逾越基金总份额 20%以 上的赎回央求情形下，基金料理东说念主不错延期办理赎回央求。如基金料理东说念主对于其      华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 逾越基金总份额 20%以上部分的赎回央求实施延期办理，延期的赎回央求与下 一灵通日赎回央求一并处理，无优先权并以下一灵通日该类别的基金份额净值为 基础意象赎回金额，依此类推，直到一齐赎回为止；对于其未逾越基金总份额 20% 的部分，基金料理东说念主不错根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分延期赎回” 的约定方式对该部分灵验赎回央求与其他基金份额合手有东说念主的赎回央求一并办理。 基金份额合手有东说念主在央求赎回时可事前采用将当日可能未获受理部分给予打消；延 期部分如采用取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被打消。如投资东说念主在 提交赎回央求时未作明确采用，投资东说念主未能赎回部分作自动延期赎回处理。   （4）暂停赎回：一语气 2 个灵通日以上(含本数)发生无数赎回，如基金料理东说念主 觉得有必要，可暂停接受基金的赎回央求；仍是接受的赎回央求不错减慢支付赎 回款项，但不得逾越 20 个作事日，并应当在端正媒介上进行公告。   当发生上述无数赎回并延期办理时，基金料理东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书端正的其他方式在 3 个来去日内文告基金份额合手有东说念主，说明议论处理方 法，并在两日内在端正媒介上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和从头灵通申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金从头灵通申购或赎回公告，并公布最近 1 个灵通日的各样基金份额净 值。 间，依照《信息表示办法》的议论端正，最迟于从头灵通日在端正媒介上刊登 从头灵通申购或赎回的公告；也不错根据执行情况在暂停公告中明确从头灵通 申购 或赎回的期间，届时不再另行发布从头灵通的公告。  （十二）基金周折   基金料理东说念主不错根据联系法律法例以及基金合同的端正决定开办本基金与 基金料理东说念主料理的其他基金之间的周折业务，基金周折不错收取一定的周折费， 联系功令由基金料理东说念主届时根据联系法律法例及基金合同的端正制定并公告，并       华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 提前奉告基金托管东说念主与联系机构。   （十三）基金的非来去过户   基金的非来去过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制践诺等情形 而产生的非来去过户以及登记机构认同、合乎法律法例的其它非来去过户。岂论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错合手有本基金基金份额的投资 东说念主。   袭取是指基金份额合手有东说念主物化，其合手有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取； 捐赠指基金份额合手有东说念主将其正当合手有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社 会团体；司法强制践诺是指司法机构依据见效司法文书将基金份额合手有东说念主合手有的 基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非来去过户必须提供基 金登记机构要求提供的联系贵寓，对于合乎条件的非来去过户央求按基金登记机 构的端正办理，并按基金登记机构端正的圭臬收费。   （十四）基金的转托管   基金份额合手有东说念主可办理已合手有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照端正的圭臬收取转托管费。   （十五）按时定额投资策动      基金料理东说念主不错为投资东说念专揽理按时定额投资策动，具体功令由基金料理东说念主 另行端正。投资东说念主在办理按时定额投资策动时可自行约定每期扣款金额，每期扣 款金额必须不低于基金料理东说念主在联系公告或更新的招募说明书中所端正的按时 定额投资策动最低申购金额。   （十六）基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、合乎法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   （十七）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋 机制”章节的端正或联系公告。     华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）                  九、基金的投资   一、投资办法   在控制风险和保合手资产流动性的基础上，追求基金资产的经久妥当升值，并 力求获取逾越功绩相比基准的投资功绩。   二、投资界限   本基金的投资界限主要为具有考究流动性的金融器用，包括国内照章刊行和 上市来去的债券（仅包括国债、政策性金融债、央行单据、处所政府债）、债券 回购、同行存单、银行入款（包括合同入款、按时入款、文告入款过头他银行存 款）、货币市集器用、国债期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他 金融器用（但须合乎中国证监会的联系端正）。   本基金不投资于股票等权益类资产，也不投资于可周折债券、可交换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行适合 程序后，不错将其纳入投资界限。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%， 其中投资于利率债资产的比例不低于非现款基金资产的 80%；每个来去日日终 在扣除国债期货合约需缴纳的来去保证金后，保合手不低于基金资产净值 5%的现 金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金料理东说念主在履行 适合程序后，不错调停上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金将在玄虚判断宏不雅经济周期、市集资金供需景况、大类资产估值水平 对比的基础上，结合政策分析，确定不同投资期限内的大类金融资产配置和债券 类属配置。同期通过严格风险评估，实时调停资产组合比例，保合手资产配置风险、 收益均衡，以妥当升迁投资组合酬报。   久期策略的办法是在预期利率飞腾时保全老本，预期利率着落时获取较高的 老本利得。本基金将通过玄虚分析宏不雅经济筹划（如国内分娩总值、工业增多值、 固定资产投资增速、价钱指数、耗尽增长率、M1、M2、信贷增长、汇率、国外     华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 利率等）、宏不雅政策（如货币政策、财政政策、汇率政策等）以及市集筹划（如 新债券的刊行利率与市集收益率的相反、中央银行的公开市集操作、回购利率等） 掂量利率的变动标的、界限和幅度。   具体而言，当预期利率飞腾，本基金将裁减债券组合的平均久期，在躲闪市 场风险的同期，获取再投资收益。当预期利率着落，本基金将增多债券组合的平 均久期，获取因利率着落所带来的老本利的收益。   本基金在短期、中期、经久品种的配置上主要选择收益率弧线策略。   债券收益率弧线表情在受到央行货币政策、公开市集操作、经济增长率、通 货推广率、货币供应量和市集预期等多种因素的影响下，可能发生平行移动、非 平行移动（平坦化、陡峻化、扭曲）等变动。收益弧线策略等于通过对市集收益 率弧线的非平行变动预期，追求获取因收益弧线变化而导致的债券价钱变化所产 生的逾额收益。   本基金将用情景分析的技能相比不同的收益弧线投资策略，即枪弹策略（构 成组合的证券期限连合于收益率弧线上某一丝）、梯形策略（组成组合内每种期 限的证券数目基本额外）和哑铃策略（组成组合中的证券的期限连合到两个极点 期限），选择其时市集景况下相应的最优投资策略，确定债券资产中短期、中期、 经久品种的配置比例。   本基金将在法律法例和监管机构许可的条件下，积极运用回购套利策略，提 高组合收益。利用回购进行无风险或低风险套利的主要策略包括回购跨市集套利、 回购与现券的套利以及不同回购期限之间的套利等；利用回购进行高风险套利的 主要策略包括正回购杠杆操作、逆回购卖空操作等。   本基金在进行国债期货来去时，将根据风险料理原则，以套期保值为主要目 的，选择流动性好、来去活跃的期货合约，通过对质券市集和期货市集运行趋势 的研究，结合国债期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配， 进行套期保值操作。基金料理东说念主将充分磋议国债期货的收益性、流动性及风险性 特征，运用国债期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申      华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 购赎回等；利用金融繁衍品的杠杆作用，以达到责难投资组合的举座风险的目的。   四、投资限制   基金的投资组合应遵守以下限制：   （1）本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于利率债 资产的比例不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金每个来去日日终在扣除国债期货合约需缴纳的来去保证金后， 保合手不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金合手有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金资产净值的 10％；   （4）本基金料理东说念主料理的一齐基金合手有一家公司刊行的证券，不逾越该证 券的 10％；   （5）本基金总资产不得逾越基金净资产的 140%；   （6）本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得逾越基金资产净值 的 15%。因证券市集波动、基金限制变动等基金料理东说念主之外的因素致使基金不符 合本款端正比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （7）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来去对 手开展逆回购来去的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资界限 保合手一致；   （8）本基金参与国债期货来去，应当效能下列投资比例的限制： 资产净值的 15%，合手有的卖放洋债期货合约价值不得逾越基金合手有的债券总市 值的 30%； 卖放洋债期货合约价值，系数（轧差意象）应当合乎本基金投资界限中对于债券 资产的投资比例，即不低于基金资产的 80%； 不得逾越上一来去日基金资产净值的 30%；   （9）法律法例及中国证监会端正的其他投资限制。       华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   除上述第（2）、（6）、（7）项外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合 并、基金限制变动等基金料理东说念主之外的因素致使基金投资比例不合乎上述端正投 资比例的，基金料理东说念主应当在 10 个来去日内进行调停。法律法例或中国证监会 另有端正时，从其端正。   基金料理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的议论约定。在上述期间内，本基金的投资界限、投资策略应当合乎 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查抄自基金合同见效之日起 开动。   如法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在履 行适合程序后，则本基金投资不再受联系限制。   为调遣基金份额合手有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违背端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来去、驾御证券来去价钱过头他不梗直的证券来去行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会端正辞谢的其他行动。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过头控股鼓动、执行 控制东说念主或者与其有紧要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联来去的，应当合乎基金的投资办法和投资策略，遵守基金份 额合手有东说念主利益优先原则，防守利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集自制合理价钱践诺。联系来去必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例给予表示。紧要关联来去应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤独董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联来去事项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述辞谢性端正，如适用于本基金， 基金料理东说念主在履行适合程序后，则本基金投资不再受联系限制或按变更后的端正       华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 践诺。     五、功绩相比基准     本基金的功绩相比基准为：中债-国债及政策性银行债金钱（总值）指数收益 率     中债-国债及政策性银行债金钱（总值）指数由中央国债登记结算有限职责 公司编制。该指数要素券由寰宇银行间债券市集上市且公开刊行的国债和政策性 银行债组成，具有平庸的市集代表性，与本基金投资界限相符，因此选用该指数 算作功绩相比基准冒失客不雅、合理地反馈本基金的风险收益特征。     如果指数编制单元住手意象编制以上指数或更动指数称呼，或今后法律法例 发生变化、或有更适合的、更能为市集宽绰接受的功绩相比基准推出、或市集上 出现愈加适用于本基金的功绩相比基准时，经与基金托管东说念主协商一致，基金料理 东说念主可根据本基金的投资界限和投资策略在履行适合程序后调停或变更基金的业 绩相比基准并实时公告，不必召开基金份额合手有东说念主大会审议。     六、风险收益特征     本基金为债券型基金，预期收益和风险水平低于搀杂型基金、股票型基金， 高于货币市集基金。     七、基金料理东说念主代表基金期骗债权东说念主权利的处理原则及方法 份额合手有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。     八、侧袋机制的实施和投资运作安排     当基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金 份额合手有东说念主利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商讨司帐师事 务所主见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。     侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。     侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变              华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”章节的 端正。         九、基金的投资组合申诉         本投资组合申诉所载数据控制 2024 年 9 月 30 日。                                                           占基金总资产的比例 序号                   形势              金额（元）                                                              （%）             其中：股票                                    -                -             其中：债券                   4,125,652,250.65             99.31                  资产支合手证券                              -                -             其中：买断式回购的买入返售金融                                                      -                -             资产         本基金本申诉期末未合手有股票。         本基金本申诉期末未合手有港股通股票。 细         本基金本申诉期末未合手有股票。  序号              债券品种      公允价值（元）               占基金资产净值比例（%）           华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）           其中：政策性金融债           3,252,865,220.88                   78.33                                                           占基金资产净值比例 序号       债券代码     债券称呼       数目（张） 公允价值（元）                                                              （%）      投资明细   本基金申诉期末未合手有资产支合手证券。      细   本基金本申诉期末未合手有贵金属。   本基金本申诉期末未合手有权证。   本基金本申诉期末未合手有国债期货。   本基金本申诉期末未合手仓国债期货。       华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   本基金本申诉期末未合手有国债期货。 查，或在申诉编制日前一年内受到公开责骂、处罚的情形   因国度开发银行涉嫌在金融债券刊行业务和货币市集业务中，以不梗直方式影响市集价 格，中国银行间市集来去商协会对其启动自律拜谒。   申诉期内，本基金料理东说念主严格遵守基金投汉典理联系轨制要求，上述证券刊行主体的违 法违游记径暂不会形成紧要负面影响，投资决策程序合乎法律法例和公司轨制的端正。   本基金本申诉期内未投资股票资产。  序号        称呼                   金额（元）   本基金本申诉期末未合手有处于转股期的可周折债券。   本基金本申诉期末前十名股票中不存在通达受限情况。   由于四舍五入的原因，投资组合申诉中数字分项之和与系数项之间可能存在尾差。           华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）                             十、基金的功绩       基金料理东说念主依照恪称职守、真挚信用、严慎勤勉的原则料理和运用基金财产，   但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其异日表   现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。       （一）基金净值推崇       基金份额净值收益率过头与同期功绩相比基准收益率的相比                                 华润元大泓远利率债 A                                                   功绩比                                  份额净      功绩比                         份额净                       较基准                                  值增长      较基准         阶段              值增长                       收益率     ①－③      ②－④                                  率圭臬      收益率                          率①                       圭臬差                                   差②       ③                                                     ④                                 华润元大泓远利率债 C                                                   功绩比                                  份额净      功绩比                         份额净                       较基准                                  值增长      较基准         阶段              值增长                       收益率     ①－③      ②－④                                  率圭臬      收益率                          率①                       圭臬差                                   差②       ③                                                     ④       （二）自基金合同见效以来基金累计净值增长率变动过头与同期功绩相比   基准收益率变动的相比 华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）      华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）                  十一、基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各样证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的 申购基金款以过头他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据联系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相孤独。   四、基金财产的防守和刑事职责   本基金财产孤独于基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主防守。基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的端正刑事职责外，基金财产不得被处 分。   基金料理东说念主、基金托管东说念主因照章完毕、被照章打消或者被照章宣告歇业等原 因进行清理的，基金财产不属于其清理睬产。基金料理东说念主料理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金料理东说念主料理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自身承担的债务， 不得对基金财产强制践诺。        华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）                   十二、基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券来去场合的来去日以及国度法律法例 端正需要对外表示基金净值的非来去日。   二、估值对象   基金所领有的债券、国债期货、银行入款本息、应收款项、其它投资等资产 及欠债。   三、估值原则   基金料理东说念主在确定联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应合乎《企业会 计准则》、监管部门议论端正。   （一）对存在活跃市集且冒失获取相似资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加调停地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来去日后未发生影响公允价值计 量的紧要事件的，应选择最近来去日的报价确定公允价值。有充足把柄标明估值 日或最近来去日的报价弗成实在反馈公允价值的，交接报价进行调停，确定公允 价值。   与上述投资品种相似，但具有不同特征的，应以相似资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值本领中磋议不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产合手有者的，那么在估值本领中不应将该限制作 为特征磋议。此外，基金料理东说念主不应试虑因其多量合手有联系资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应选择在当前情况下适用何况有填塞 可利用数据和其他信息支合手的估值本领确定公允价值。选择估值本领确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只消在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事件， 使潜在估值调停对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，交接估值 进行调停并确定公允价值。   四、估值方法      华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   （1）来去所上市来去或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （2）来去所上市来去或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价进行估值；   （3）来去所上市不存在活跃市集的有价证券，选择估值本领确定公允价值；   （4）初度公开刊行未上市的债券，选择估值本领确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （5）对在来去所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经调停的报价算作估值日的公允价值；对于活跃市集 报价未能代表估值日公允价值的情况下，交接市集报价进行调停以证据估值日的 公允价值；对于不存在市集行动或市集行动很少的情况下，应选择估值本领确定 其公允价值。   （1）银行间市集来去不含权的固定收益品种，中式第三方估值机构提供的 相应品种当日的估值净价进行估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，中式 第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价；   （2）对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在 刊行利率与二级市集利率不存在彰着相反，未上市期间市集利率莫得发生大的变 动的情况下，按成本估值。 值。 日证据利息收入。 定的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 近来去日后经济环境未发生紧要变化的，选择最近来去日结算价估值。如法律法 规今后另有端正的，从其端正。       华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 机制，以确保基金估值的自制性。 金料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 按国度最新端正估值。   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律法例的端正或者未能充分调遣基金份额合手有东说念主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商科罚。   根据议论法律法例，基金资产净值意象和基金司帐核算的义务由基金料理东说念主 承担。本基金的基金司帐职责方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金议论的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的主见，按照 基金料理东说念主对基金净值的意象结果对外给予公布。   五、估值程序 日该类基金份额的余额数目意象，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。 基金料理东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急调停机制。国度另有端正的， 从其端正。   基金料理东说念主于每个作事日意象基金资产净值及各样基金份额净值，并按端正 公告。 或基金合同的端正暂停估值时除外。基金料理东说念主每个作事日对基金资产估值后， 将各样基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主对外公布。   六、估值时弊的处理   基金料理东说念主和基金托管东说念主将选择必要、适合、合理的步伐确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值时弊时，视为该类基金份额净值时弊。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：        华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   本基金运作过程中，如果由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的罪恶形成估值时弊，导致其他当事东说念主遭遇损失的，罪恶 的职责东说念主应当对由于该估值时弊遭遇损欠妥事东说念主(“受损方”)的凯旋损失按下述 “估值时弊处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。   上述估值时弊的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据意象差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值时弊已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值时弊职责方应及 时和洽各方，实时进行更正，因更正估值时弊发生的用度由估值时弊职责方承担； 由于估值时弊职责方未实时更正已产生的估值时弊，给当事东说念主形成损失的，由估 值时弊职责方对凯旋损失承担抵偿职责；若估值时弊职责方仍是积极和洽，何况 有协助义务确当事东说念主有填塞的期间进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值时弊职责方交接更正的情况向议论当事东说念主进行证据，确保估值时弊已得 到更正。   （2）估值时弊的职责方对议论当事东说念主的凯旋损失负责，分歧波折损失负责， 何况仅对估值时弊的议论凯旋当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值时弊而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值时弊职责方仍交接估值时弊负责。如果由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还 或不一齐返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值时弊职责 方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的界限内对获取欠妥得利确当事 东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；如果获取欠妥得利确当事东说念主仍是将此部分欠妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是获取的抵偿额加上仍是获取的欠妥得 利返还的总和逾越其执行损失的差额部分支付给估值时弊职责方。   （4）估值时弊调停选择尽量收复至假设未发生估值时弊的正确情形的方式。   估值时弊被发现后，议论确当事东说念主应当实时进行处理，处理的程序如下：   （1）查明估值时弊发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值时弊发生 的原因确定估值时弊的职责方；       华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   （2）根据估值时弊处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值时弊形成的损失 进行评估；   （3）根据估值时弊处理原则或当事东说念主协商的方法由估值时弊的职责方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值时弊处理的方法，需要修改基金登记机构来去数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值时弊的更正向议论当事东说念主进行证据。   （1）基金份额净值意象出现时弊时，基金料理东说念主应当立即给予纠正，通报 基金托管东说念主，并选择合理的步伐防备损失进一步扩大。   （2）时弊偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；时弊偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金料理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有端正的，从其端正处理。如果行 业有通行作念法，在不违抗法律法例且不毁伤投资者利益的前提下，基金料理东说念主、 基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额合手有东说念主利益的原则从头协商确定处理原 则。   七、暂停估值的情形 业时； 商证据后，基金料理东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的证据   基金资产净值和各样基金份额净值由基金料理东说念主负责意象，基金托管东说念主负责 进行复核。基金料理东说念主应于每个灵通日来去结果后意象当日的基金资产净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值意象结果复核证据后发 送给基金料理东说念主，由基金料理东说念主对基金净值给予公布。   九、特殊情况的处理     华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 差不算作基金资产估值时弊处理。 品级三方机构发送的数据时弊等非基金料理东说念主与基金托管东说念主原因，基金料理东说念主和 基金托管东说念主天然仍是选择必要、适合、合理的步伐进行查抄，但未能发现时弊的， 由此形成的基金资产估值时弊，基金料理东说念主和基金托管东说念主奉命抵偿职责。但基金 料理东说念主、基金托管东说念主应当积极选择必要的步伐搁置或纰漏由此形成的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户份额净值。     华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）                十三、基金收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指控制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已达成收益的孰低数。   三、基金收益分拨原则 案见基金料理东说念主根据基金运作情况届时不按时发布的联系分红公告，若《基金合 同》见效不悦 3 个月可不进行收益分拨； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采用， 本基金默许的收益分拨方式是现款分红； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后弗成低于面值； 售服务费，各基金份额类别对应的可分拨收益将有所不同。本基金统一类别的每 一基金份额享有同瓜分拨权；   在合乎法律法例及基金合同约定，并对基金份额合手有东说念主利益无执行不利影 响的前提下，基金料理东说念主可对基金收益分拨原则进行调停，不需召开基金份额合手 有东说念主大会。   四、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨期间、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨决策确切定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内 在端正媒介公告。     华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额合手有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的意象方法，依照《业务功令》践诺。   七、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。       华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）                 十四、基金的用度与税收   一、基金用度的种类 用度。   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的料理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。料理费的意象 方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金资产净值   基金料理费逐日意象，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东说念主向基 金托管东说念主发送基金料理费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个作事日内从 基金财产中一次性支付给基金料理东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺 延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费        华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日意象，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东说念主向基 金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个作事日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.10%。本基金销售服务费将特意用于本基金的市集推行、销售与基金份额 合手有东说念主服务。   C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.10%年费 率计提。意象方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日意象，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东说念主 向基金托管东说念主发送基金销售服务费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个工 作日内按照指定的账户旅途进行资金支付。若遇法定节沐日、公休日等，支付日 期顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据议论法例及相应合同 端正，按用度执行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的形势   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户议论的用度不错从侧袋账户中列支，但     华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 应待侧袋账户资产变现后方可列支，议论用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书“侧袋机制”章节的端正。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的联系税收，由基金份额合手有东说念主承担，基金料理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度议论税收征收的端正代扣代缴。        华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）                  十五、基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如果《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度表示； 司帐核算，按照议论端正编制基金司帐报表； 并以托管合同约定的方式证据。   二、基金的年度审计 共和国证券法》端正的司帐师事务所过头注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需在 2 日内在端正媒介公告。        华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）                   十六、基金的信息表示   一、本基金的信息表示应合乎《基金法》、                     《运作办法》、                           《信息表示办法》、 《流动性风险料理端正》、《基金合同》过头他议论端正。   二、信息表示义务东说念主   本基金信息表示义务东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额合手有东说念主 大会的基金份额合手有东说念主等法律法例和中国证监会端正的天然东说念主、法东说念主和坐法东说念主组 织。   本基金信息表示义务东说念主以保护基金份额合手有东说念主利益为根底起点，按照法律 法例和中国证监会的端正表示基金信息，并保证所表示信息的实在性、准确性、 齐全性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息表示义务东说念主应当在中国证监会端正期间内，将应予表示的基金信 息通过合乎中国证监会端正条件的寰宇性报刊（以下简称“端正报刊”）及《信 息表示办法》端正的互联网网站（以下简称“端正网站”）等媒介表示，并保证 基金投资者冒失按照《基金合同》约定的期间和方式查阅或者复制公开表示的信 息贵寓。   三、本基金信息表示义务东说念主承诺公开表示的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开表示的信息应选择华文文本。如同期选择外文文本的，基金 信息表示义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文 文本为准。   本基金公开表示的信息选择阿拉伯数字；除终点说明外，货币单元为东说念主民币 元。   五、公开表示的基金信息   公开表示的基金信息包括：     华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管合同、基金产物贵寓纲领 基金份额合手有东说念主大会召开的功令及具体程序，说明基金产物的特色等触及基金投 资者紧要利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特色、风险揭示、信息披 露及基金份额合手有东说念主服务等内容。《基金合同》见效后，基金招募说明书的信息 发生紧要变更的，基金料理东说念主应当在三个作事日内，更新基金招募说明书并登载 在端正网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新 一次。基金拒绝运作的，基金料理东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金纲领信息。《基金合同》见效后，基金产物贵寓纲领的信息发生紧要变 更的，基金料理东说念主应当在三个作事日内，更新基金产物贵寓纲领，并登载在端正 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物贵寓纲领其他信息发生变更的， 基金料理东说念主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金料理东说念主不再更新基金产物 贵寓纲领。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金料理东说念主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书指示性公告和《基金合同》指示性公告登 载在端正报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物贵寓纲领、 基金合同和基金托管合同登载在端正网站上，并将基金产物贵寓纲领登载在基金 销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管合同 登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金料理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于端正媒介上。   （三）《基金合同》见效公告   基金料理东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在端正媒介上登载《基金       华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 合同》见效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》见效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东说念主应 当至少每周在端正网站表示一次各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计 净值。   在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东说念主应在不晚于每个灵通日的 次日，通过其端正网站、基金销售机构网站或者营业网点表示灵通日各样基金份 额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金料理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在端正网站表示半 年度和年度终末一日各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金料理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息表示文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的意象方式及议论申购、赎回费率，并保证投资者冒失在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （六）基金按时申诉，包括基金年度申诉、基金中期申诉和基金季度申诉   基金料理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度申诉，将年 度申诉登载于端正网站上，并将年度申诉指示性公告登载在端正报刊上。基金年 度申诉中的财务司帐申诉应当经过合乎《中华东说念主民共和国证券法》端正的司帐师 事务所审计。   基金料理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期申诉，将 中期申诉登载在端正网站上，并将中期申诉指示性公告登载在端正报刊上。   基金料理东说念主应当在每个季度结果之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度 申诉，将季度申诉登载在端正网站上，将季度申诉指示性公告登载在端正报刊上。   《基金合同》见效不及 2 个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度申诉、中 期申诉或者年度申诉。   本基金合手续运作过程中，应当在基金年度申诉和中期申诉中表示基金组合伙 产情况过头流动性风险分析等。   基金运作期间，如申诉期内出现单一投资者合手有基金份额达到或逾越基金总 份额 20%的情形，为保障其他投资者的权益，基金料理东说念主至少应当在基金按时报        华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 告“影响投资者决策的其他关键信息”项下表示该投资者的类别、申诉期末合手有 份额及占比、申诉期内合手有份额变化情况及本基金的罕见风险，中国证监会认定 的特殊情形除外。   （七）临时申诉   本基金发生紧要事件，议论信息表示义务东说念主应当在 2 日内编制临时申诉书， 并登载在端正报刊和端正网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额合手有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 控制东说念主； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主特意基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动逾越百分之 三十； 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其特意基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务联系行径受到紧要行政处罚、刑事处罚；        华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 执行控制东说念主或者与其有紧要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联来去事项，但中国证监会另有端正的除外； 方式和费率发生变更； 事项时； 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会端正或基金合同约定的其他事项。   （八）走漏公告   在《基金合同》存续期限内，任何人人媒介中出现的或者在市集端淑传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能毁伤基金 份额合手有东说念主权益的，联系信息表示义务东说念主瞻念察后应当立即对该音尘进行公开走漏。   （九）基金份额合手有东说念主大会决议   基金份额合手有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十）清理申诉   基金合同拒绝的，基金料理东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进 行清理并作出清理申诉。基金财产清理小组应当将清理申诉登载在端正网站上， 并将清理申诉指示性公告登载在端正报刊上。   （十一）参与国债期货来去的信息表示   基金料理东说念主应当在季度申诉、中期申诉、年度申诉等按时申诉和招募说明书 （更新）等文献中表示国债期货来去情况，包括来去政策、合手仓情况、损益情况、      华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 风险筹划等，并充分揭示国债期货来去对本基金总体风险的影响以及是否合乎既 定的来去政策和来去办法。   （十二）实施侧袋机制期间的信息表示   本基金实施侧袋机制的，联系信息表示义务东说念主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的端正进行信息表示，详见招募说明书“侧袋机制”章节的端正。   （十三）中国证监会端正的其他信息。   六、信息表示事务料理   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表示料理轨制，指定特意部门及 高等料理东说念主员负责料理信息表示事务。   基金信息表示义务东说念主公开表示基金信息，应当合乎中国证监会联系基金信息 表示内容与表情准则等法例的端正。   基金托管东说念主应当按照联系法律法例、中国证监会的端正和《基金合同》的约 定，对基金料理东说念主编制的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金按时申诉、更新的招募说明书、基金产物贵寓纲领、基金清理申诉等 公开表示的联系基金信息进行复核、审查，并向基金料理东说念主进行书面或电子证据。   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当在端正报刊中采用一家报刊表示本基金信息。 基金料理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金 信息，并保证联系报送信息的实在、准确、齐全、实时。   基金料理东说念主、基金托管东说念主除照章在端正媒介上表示信息外，还不错根据需要 在其他人人媒介表示信息，可是其他人人媒介不得早于端正媒介表示信息，何况 在不同媒介上表示统一信息的内容应当一致。   为基金信息表示义务东说念主公开表示的基金信息出具审计申诉、法律主见书的专 业机构，应当制作作事底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》拒绝后十年。   七、信息表示文献的存放与查阅   照章必须表示的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法 规端正将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延长信息表示的情形   当出现下述情况时，基金料理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长表示基金联系信 息：   华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）     华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）                  十七、侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施程序   当基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金 份额合手有东说念主利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商讨司帐师事 务所主见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额合手有东说念主大会审议。基金料理东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司 所在地中国证监会派出机构备案。   二、侧袋机制实施期间的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回   启用侧袋机制当日，基金料理东说念主应以基金份额合手有东说念主的原有账户份额为基础， 证据相应侧袋账户基金份额合手有东说念主名册及份额。当日收到的申购央求，按照启用 侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回央求，仅办理主袋账户的赎回 央求并支付赎回款项。   侧袋机制实施期间，基金料理东说念主不办理侧袋账户的申购、赎回和周折。基金 份额合手有东说念主央求申购、赎回或周折侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或周折申 请将被断绝。   侧袋机制实施期间，基金料理东说念主将照章保障主袋账户份额合手有东说念主享有基金合 同约定的赎回权利，并根据主袋账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时 将由基金料理东说念主在联系公告中端正。除基金料理东说念主应按照主袋账户的份额净值办 理主袋账户份额的申购和赎回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分 的申购、赎回端正适用于主袋账户份额。   侧袋机制实施期间，基金料理东说念主交接侧袋账户份额实行孤独料理，主袋账户 沿用原基金代码，侧袋账户使用孤独的基金代码。   （二）基金的投资及功绩   侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作筹划和基金功绩筹划应当以主袋 账户资产为基准。      华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   基金料理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来去日内完成对主袋账户投 资组合的调停，但因资产流动性受限等中国证监会端正的情形除外。   基金料理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操 作。   侧袋机制实施期间，基金料理东说念主、基金服务机构在意象基金功绩联系筹划时 仅磋议主袋账户资产，分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少在意象基金功绩 联系筹划时按投资损失处理。基金料理东说念主、基金服务机构在展示基金功绩时，应 当就前述情况进行充分的解释说明，幸免引起投资者扭曲。   （三）基金的用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取料理费，其他用度详见届时发布的 联系公告。因启用侧袋机制产生的商讨、审计用度等由基金料理东说念主承担。   基金料理东说念主不错将与侧袋账户议论的用度从侧袋账户资产中列支，但应待侧 袋账户资产变现后方可列支，议论用度可酌情收取或减免。   （四）基金的收益分拨   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额闲隙基金合同收益分拨条件的情形下， 基金料理东说念主可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户不进行收益分拨。   （五）基金的信息表示   基金料理东说念主应按照招募说明书“基金的信息表示”部分端正的基金净值信息 表示方式和频率表示主袋账户份额的各样基金份额净值和基金份额累计净值。侧 袋机制实施期间，基金料理东说念主应当暂停表示侧袋账户的基金份额净值和基金份额 累计净值。   侧袋机制实施期间，基金料理东说念主应当按照法律法例的端正在基金按时申诉中 表示申诉期内侧袋账户联系信息，基金按时申诉中的基金司帐报表仅需针对主袋 账户进行编制。侧袋账户联系信息在按时申诉中单独进行表示。司帐师事务所对 基金年度申诉进行审计时，交接申诉期间基金侧袋机制运行联系的司帐核算和年 度申诉表示，践诺适合程序并发表审计主见。   侧袋机制实施期间，基金料理东说念主应当在基金按时申诉中表示申诉期内特定资     华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 产处置进展情况，表示申诉期末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净 值区间并不代表特定资产最终的变现价钱，不算作基金料理东说念主对特定资产最终变 现价钱的承诺。   基金料理东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、拒绝侧袋机制以及发生其他可 能对投资者利益产生紧要影响的事项后应实时发布临时公告。   侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金料理东说念主 在每次处置变现后均应按照联系法律法例要求实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及程序、特定资产流动性和 估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险指示等关键信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和期间、向侧袋账 户份额合手有东说念主支付的款项、联系用度发生情况等关键信息。   （六）特定资产处置清理   基金料理东说念主将按照基金份额合手有东说念主利益最大化原则，选择将特定资产给予处 置变现等方式，实时向侧袋账户份额合手有东说念主支付对应款项。岂论侧袋账户资产是 否一齐完成变现，基金料理东说念主齐将实时向侧袋账户份额合手有东说念主支付已变现部分对 应的款项。   侧袋账户资产透澈清理后，基金料理东说念主应刊出侧袋账户。   （七）侧袋的审计   基金料理东说念主应当在启用侧袋机制和拒绝侧袋机制后，实时礼聘合乎《中华东说念主 民共和国证券法》端正的司帐师事务所进行审计并表示专项审计主见。   三、本部分对于侧袋机制的联系端正，但凡凯旋援用法律法例的部分，如将 来法律法例修改导致联系内容被取消或变更的，或将来法律法例针对侧袋机制的 内容有进一步端正的，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行适合程序后， 在对基金份额合手有东说念主利益无执行性不利影响的前提下，可凯旋对本部天职容进行 修改和调停，无需召开基金份额合手有东说念主大会审议。        华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）                     十八、风险揭示   本基金濒临的主要风险是市集风险、流动性风险、信用风险、政策风险、管 理风险、操作风险、本领风险、合规性风险、启用侧袋机制的风险、本基金的特 有风险、其他风险等。   （一）市集风险   由于中央银行的利率的调停和短期利率的波动产生本基金的利率风险。由于 利率的波动，基金份额合手有东说念主会濒临投资收益率低于或高于功绩基准的风险。   跟着经济的周期性变化，国度经济和各个行业也呈周期性变化，从而影响到 证券市集和短期资金市集的走势，给本基金的投资收益带来风险。   债券偿付本息后以及回购到期后的再投资获取的收益取决于再投资时的利 率水和气再投资的策略。因异日市集利率的变化而引起再投资收益率的不确定性 为再投资风险。   （二）流动性风险   流动性风险主如果指因基金资产变现的难易进度所导致基金收益变动的风 险。本基金投资对象的流动性相对较好，可是在特殊市集情况下（加息或是市集 资金病笃的情况下）也会出现部分品种的来去不活跃、成交量不及的情形，此时 如果基金赎回金额较大，可能因流动性风险的存在导致基金收益出现波动。   本基金的投资市集主要为证券来去所、寰宇银行间债券市集等流动性较好的 范例型来去场合，主要投资对象为具有考究流动性的金融器用，包括国内照章发 行和上市来去的债券（国债、政策性金融债、央行单据、处所政府债）、债券回 购、同行存单、银行入款（包括合同入款、按时入款、文告入款过头他银行入款）、 货币市集器用、国债期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融工 具（但须合乎中国证监会的联系端正）。同期本基金基于漫衍投资的原则在行业 和个券方面未有高连合度的特征，玄虚评估在平淡市集环境下本基金的流动性风 险适中。     华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   基金出现无数赎回情形下，基金料理东说念主不错根据基金其时的资产组合景况或 无数赎回份额占比情况决定全额赎回或部分延期赎回。同期，如本基金单个基金 份额合手有东说念主在单个灵通日央求赎回基金份额逾越基金总份额一定比例以上的，基 金料理东说念主有权对其选择延期办理赎回央求的步伐。   在市集大幅波动、流动性忙绿等极点情况下发生无法交接投资者无数赎回的 情形时，基金料理东说念主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法例及基金 合同的端正，玄虚运用各样流动性风险料理器用，对赎回央求等进行戒指调停， 算作特定情形下基金料理东说念主流动性风险的援助步伐，包括但不限于：   （1）延期办理无数赎回央求   投资东说念主具体请参见本招募说明书“基金份额的申购与赎回”中“无数赎回的 情形及处理方式”的联系内容。   当本基金出现上述情形时，本基金可能无法实时闲隙系数投资东说念主的赎回央求， 投资东说念主收到赎回款项的期间也可能晚于预期。   （2）暂停接受赎回央求   投资东说念主具体请参见基金合同“基金份额的申购与赎回”中“暂停赎回或减慢 支付赎回款项的情形”，明慧了解本基金暂停接受赎回央求的情形及程序。   在此情形下，投资东说念主的部分或一齐赎回央求可能被断绝，同期投资东说念主完成基 金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回央求时的基金份额净值不同。   （3）减慢支付赎回款项   投资东说念主具体请参见基金合同“基金份额的申购与赎回”中“暂停赎回或减慢 支付赎回款项的情形”，和本招募说明书“基金份额的申购与赎回”中“无数赎 回的情形及处理方式”，明慧了解本基金减慢支付赎回款项的情形及程序。   在此情形下，投资东说念主收到赎回款项的期间将可能比一般平淡情形下有所延长。   （4）收取短期赎回费   本基金对合手续合手有期限少于 7 日的投资者收取不低于 1.5 %的赎回费，并将 上述赎回费全额计入基金财产。   （5）暂停基金估值     华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   投资东说念主具体请参见本招募说明书“基金资产的估值”中“暂停估值的情形”， 明慧了解本基金暂停估值的情形及程序。   在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回央求可能被延 期办理或被暂停接受，或被减慢支付赎回款项。   （6）中国证监会认定的其他步伐。   （三）信用风险   当基金合手有的债券、单据的刊行东说念主误期，不按时偿付本金或利息时，将凯旋 导致基金资产的损失，产生信用风险。   （四）政策风险   政策风险主要指由于国度财政政策或货币政策的变动导致货币市集波动所 激勉本基金收益产生损失的风险。   （五）料理风险   基金料理东说念主的专科技能、研究智商及投汉典理水平凯旋影响到其对信息的占 有、分析和对经济形势、证券价钱走势的判断，进而影响基金的投资收益水平。 同期，基金料理东说念主的投汉典理轨制、风险料理和里面控制轨制是否健全，能否有 效防守说念德风险和其他合规性风险，以及基金料理东说念主的干事说念德水对等，也会对 基金的风险收益水平形成影响。   （六）操作风险   基金的联系当事东说念主在各业务设施的操作过程中，可能因里面控制不到位或者 东说念主为因素形成操作无理或违背操作规程而引致风险，如越权来去、内幕来去、交 易时弊和诓骗等。   （七）本领风险   在灵通式基金的后台运作中，可能因为本领系统的故障或者差错而影响来去 的平淡进行致使导致基金合手有东说念主利益受到影响。这种本领风险可能来自基金料理 东说念主、登记机构、销售机构、证券来去所和证券登记结算机构等。   （八）合规性风险  指基金料理或运作过程中，违背国度法律、法例或基金合同议论端正的风险。  （九）启用侧袋机制的风险   侧袋机制是一种流动性风险料理器用，是将特定资产分离至特意的侧袋账户     华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 进行处置清理，并以处置变现后的款项向基金份额合手有东说念主进行支付，目的在于有 效遏抑并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手表示基金净值 信息，并不得办理申购、赎回和周折，仅主袋账户份额平淡灵通赎回，因此启用 侧袋机制时合手有基金份额的合手有东说念主将在启用侧袋机制后同期合手有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额弗成赎回，其对应特定资产的变现期间具有不确 定性，最终变现价钱也具有不确定性何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额合手有东说念主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不表示侧袋账户份额的净值，即便基金料理东说念主 在基金按时申诉中表示申诉期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不算作特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金料理东说念主不承担任何保证和承诺的职责。   基金料理东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策, 因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金料理东说念主意象各项投资运作筹划和基金功绩筹划时仅需 磋议主袋账户资产，并根据联系端正对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少 进行按投资损失处理，因此本基金表示的功绩筹划弗成反馈特定资产的真不二价值 及变化情况。   （十）本基金的罕见风险 产的比例不低于 80%，其中投资于利率债资产的比例不低于非现款基金资产的   本基金可参与国债期货来去，国债期货算作一种金融繁衍品，其价值取决于 一种或多种基础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的 预期。参与国债期货来去所濒临的风险主如果市集风险、流动性风险、基差风险、 保证金风险、信用风险和操作风险。具体为：   （1）市集风险是指由于国债期货价钱变动而给投资者带来的风险。市集风 险是参与国债期货来去中最主要的风险。   （2）流动性风险是指由于国债期货合约无法实时变现所带来的风险。     华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）  （3）基差风险是指国债期货合约价钱和现货价钱之间的价钱差的波动所造 成的风险，以及不同国债期货合约价钱之间价钱差的波动所形成的风险。  （4）保证金风险是指由于无法实时筹措资金闲隙建立或者支撑国债期货合 约头寸所要求的保证金而带来的风险。  （5）信用风险是指期货经纪公司误期而产生损失的风险。  （6）操作风险是指由于里面经过的不完善，业务东说念主员出现差错或者毛糙， 或者系统出现故障等原因形成损失的风险。  此外，由于繁衍品频繁具有杠杆效应，价钱波动比标的器用更为剧烈，何况 其订价额外复杂，不适合的估值也有可能使基金资产濒临损失风险。  （十一）其他风险 不完善产生的风险； 平，从而带来风险；       华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）        十九、基金合同的变更、拒绝与基金财产的清理   一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额合手有东说念主大会决议通过。对于法律法例 端正和基金合同约定可不经基金份额合手有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理 东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议见效后两日内在端正媒介公告。   二、《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行联系程序后，《基金合同》应当拒绝： 基金托管东说念主贯串的；   三、基金财产的清理 成立清理小组，基金料理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 管东说念主、具有从事证券、期货联系业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的作当事人说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产清理小组统一收受基金财 产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；        华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   （4）制作清理申诉；   （5）礼聘司帐师事务所对清理申诉进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理 申诉出具法律主见书；   （6）将清理申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而弗成实时变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的系数合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的一齐剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的基金 份额比例进行分拨。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的议论紧要事项须实时公告；基金财产清理申诉经合乎《中华东说念主 民共和国证券法》端正的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理申诉报中国证监会备 案后 5 个作事日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 申诉登载在端正网站上，并将清理申诉指示性公告登载在端正报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及议论文献由基金托管东说念主保存不低于法律法例端正的最 低期限。      华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）               二十、基金合同的内容选录   一、基金份额合手有东说念主、基金料理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   （一） 基金料理东说念主的权利与义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤独运用 并料理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法例端正或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照端正召集基金份额合手有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及议论法律端正监督基金托管东说念主，如觉得基金托管 东说念主违背了《基金合同》及国度议论法律端正，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并选择必要步伐保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行径进行监督和处 理；   （9）担任或托付其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》端正的用度；   （10）依据《基金合同》及议论法律端正决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的界限内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律法例为基金的利益期骗因基金财产投资于证券所产生的权利；  （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金料理东说念主的形状，代表基金份额合手有东说念主的利益期骗诉讼权利或者 实施其他法律行径；   （15）采用、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基 金提供服务的外部机构；   （16）在合乎议论法律、法例的前提下，制订和调停议论基金认购、申购、     华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 赎回、周折和非来去过户的业务功令；   （17）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起,以真挚信用、严慎勤勉的原则料理和运用 基金财产；   （4）配备填塞的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营方式料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制， 保证所料理的基金财产和基金料理东说念主的财产互相孤独,对所料理的不同基金分别 料理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过头他议论端正外,不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选择适合合理的步伐使意象基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法合乎《基金合同》等法律文献的端正，按议论端正意象并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申诉；   （10）编制季度申诉、中期申诉和年度申诉；   （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》过头他议论端正，履行信息表示 及申诉义务；   （12）保守基金交易机密，不表示基金投资策动、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过头他议论端正另有端正外，在基金信息公开表示前应予守密，不 向他东说念主表示；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额合手有 东说念主分拨基金收益；     华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   （14）按端正受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他议论端正召集基金份额合手有东说念主 大会或配合基金托管东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；   （16）按端正保存基金财产料理业务行动的司帐账册、报表、记录和其他相 关贵寓不低于法律法例端正的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在端正期间发出，何况 保证投资者冒失按照《基金合同》端正的期间和方式，随时查阅到与基金议论的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到议论贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的防守、清理、估价、 变现和分拨；   （19）濒临完毕、照章被打消或者被照章宣告歇业时，实时申诉中国证监会 并文告基金托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额合手有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而奉命；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基 金托管东说念主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额合手有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金料理东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理议论基 金事务的行径承担职责；   （23）以基金料理东说念主形状，代表基金份额合手有东说念主利益期骗诉讼权利或实施其 他法律行径；   （24）基金在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成见效， 基金料理东说念主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在基金募 集期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）践诺见效的基金份额合手有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额合手有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （二） 基金托管东说念主的权利与义务     华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 括但不限于：   （1）自《基金合同》见效之日起，照章律法例和《基金合同》的端正安全 防守基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例端正或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金料理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金料理东说念主有违背《基 金合同》及国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的 情形，应呈报中国证监会，并选择必要步伐保护基金投资者的利益；   （4）根据联系市集功令，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户、 为基金办理证券、期货来去资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额合手有东说念主大会；   （6）在基金料理东说念主更换时，提名新的基金料理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以真挚信用、勤勉尽责的原则合手有并安全防守基金财产；   （2）设立特意的基金托管部门，具有合乎要求的营业场合，配备填塞的、 及格的练习基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产互相孤独；对所托管的不同的基金分别竖立账户，孤独核算，分账料理， 保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册记录等方面互相孤独；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过头他议论端正外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）防守由基金料理东说念主代表基金订立的与基金议论的紧要合同及议论凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需其他账户，按 照《基金合同》的约定，根据基金料理东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金交易机密，除《基金法》、《基金合同》过头他议论端正另 有端正外，在基金信息公开表示前给予守密，不得向他东说念主表示；       华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   （8）复核、审查基金料理东说念主意象的基金资产净值、各样基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动议论的信息表示事项；   （10）对基金财务司帐申诉、季度申诉、中期申诉和年度申诉出具主见，说 明基金料理东说念主在各关键方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；如果 基金料理东说念主有未践诺《基金合同》端正的行径，还应当说明基金托管东说念主是否选择 了适合的步伐；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他联系贵寓不低于法 律法例端正的最低期限；   （12）从基金料理东说念主或其托付的登记机构处吸收并保存基金份额合手有东说念主名册；   （13）按端正制作联系账册并与基金料理东说念主查对；   （14）依据基金料理东说念主的指示或议论端正向基金份额合手有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他议论端正，召集基金份额合手有 东说念主大会或配合基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的端正监督基金料理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和 分拨；   （18）濒临完毕、照章被打消或者被照章宣告歇业时，实时申诉中国证监会 和银行业监督料理机构，并文告基金料理东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，首肯担抵偿职责，其抵偿 职责不因其退任而奉命；   （20）按端正监督基金料理东说念主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义 务，基金料理东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额合手有东说念主 利益向基金料理东说念主追偿；   （21）践诺见效的基金份额合手有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额合手有东说念主的权利与义务   基金投资者合手有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，     华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额合手有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再合手有本基金的基金份额。基金份额合手有东说念主算作《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   统一类别每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其合手有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额合手有东说念主大会或者召集基金份额合手有东说念主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额合手有东说念主大会，对基金份额合手有东说念主大会 审议事项期骗表决权；   （6）查阅或者复制公开表示的基金信息贵寓；   （7）监督基金料理东说念主的投资运作；   （8）对基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：   （1）追究阅读并效能《基金合同》、招募说明书等信息表示文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）存眷基金信息表示，实时期骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所端正的用度；   （5）在其合手有的基金份额界限内，承担基金蚀本或者《基金合同》拒绝的 有限职责；   （6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；   （7）践诺见效的基金份额合手有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金来去过程中因任何原因获取的欠妥得利；     华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额合手有东说念主大会召集、议事及表决的程序和功令   基金份额合手有东说念主大会由基金份额合手有东说念主组成，基金份额合手有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额合手有东说念主出席会议并表决。基金份额合手有东说念主合手有的每一基金份 额领有对等的投票权。   （一）召开事由   （1）拒绝《基金合同》；   （2）更换基金料理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）周折基金运作方式；   （5）调停基金料理东说念主、基金托管东说念主的酬金圭臬或调高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资办法、界限或策略；   （9）变更基金份额合手有东说念主大会程序；   （10）基金料理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额合手有东说念主大会；   （11）单独或系数合手有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额合手有东说念主（以基金料理东说念主收到提议当日的基金份额意象，下同）就统一事项书面 要求召开基金份额合手有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额 合手有东说念主大会的事项。 无执行性不利影响的前提下，以下情况可由基金料理东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 不需召开基金份额合手有东说念主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）增多新的基金份额类别、住手现存基金份额类别的销售、调停本基金        华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 的申购费率、调低销售服务费、变更收费方式或调停基金份额类别竖立、对基金 份额分类办法及功令进行调停；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额合手有东说念主利益无执行性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；   （5）按照法律法例和《基金合同》端正不需召开基金份额合手有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 金料理东说念主召集； 提议书面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基 金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金料理东说念主， 基金料理东说念主应当配合。 求召开基金份额合手有东说念主大会，应当向基金料理东说念主提议书面提议。基金料理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额 合手有东说念主代表和基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额合手有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基 金份额合手有东说念主代表和基金料理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开。并奉告基金料理东说念主，基金料理东说念主应当配合。 开基金份额合手有东说念主大会，而基金料理东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或系数代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主有权自行召集，并至少提前 30     华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 日报中国证监会备案。基金份额合手有东说念主照章自行召集基金份额合手有东说念主大会的，基 金料理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得梗阻、侵扰。 益登记日。   （三）召开基金份额合手有东说念主大会的文告期间、文告内容、文告方式 告。基金份额合手有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的期间、地点和会议阵势；   （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；   （3）有权出席基金份额合手有东说念主大会的基金份额合手有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付阐述的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递期间和地点；   （5）会务常设议论东说念主姓名及议论电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 中说明本次基金份额合手有东说念主大会所选择的具体通信方式、托付的公证机关过头联 系方式和议论东说念主、书面表决主见寄交的截止期间和收取方式。 决主见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金料理东说念主 到指定地点对表决主见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额合手有东说念主，则应另行 书面文告基金料理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决主见的计票进行监督。基金 料理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决主见的计票进行监督的，不影响表决 主见的计票效力。   （四）基金份额合手有东说念主出席会议的方式   基金份额合手有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额合手       华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 有东说念主大会，基金料理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开 会同期合乎以下条件时，不错进行基金份额合手有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者合手有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主 合手有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付阐述合乎法律法例、《基金合 同》和会议文告的端正，何况合手有基金份额的凭证与基金料理东说念主合手有的登记贵寓 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日合手有基金份额的凭证清楚， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额合手有东说念主大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额合手有东说念主大会。从头召 集的基金份额合手有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 阵势或基金合同约定的其他方式在表决截止日往日投递至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期合乎以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个作事日内连 续公布联系指示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金料理东说念主）到指定地点对书面表决主见的计票进行监督。会议召集东说念主在基 金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金料理东说念主）和公证机关的监督下按 照会议文告端正的方式收取基金份额合手有东说念主的书面表决主见；基金托管东说念主或基金 料理东说念主经文告不参加收取书面表决主见的，不影响表决效力；   （3）本东说念主凯旋出具书面主见或授权他东说念主代表出具书面主见的，基金份额合手 有东说念主所合手有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主凯旋出具书面主见或授权他东说念主代表出具书面主见基金份额合手有东说念主所 合手有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额合手有东说念主大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重     华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 新召集基金份额合手有东说念主大会。从头召集的基金份额合手有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的合手有东说念主凯旋出具书面主见或授权他东说念主代表出具 书面主见；   （4）上述第（3）项中凯旋出具书面主见的基金份额合手有东说念主或受托代表他东说念主 出具书面主见的代理东说念主，同期提交的合手有基金份额的凭证、受托出具书面主见的 代理东说念主出具的托付东说念主合手有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付阐述符 正当律法例、《基金合同》和会议文告的端正，并与基金登记机构记录相符。   （五）议事内容与程序   议事内容为关系基金份额合手有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定拒绝《基金合同》、更换基金料理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》端正的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份 额合手有东说念主大会议论的其他事项。   基金份额合手有东说念主大会的召集东说念主发出召齐集议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额合手有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额合手有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，率先由大会主合手东说念主按照下列第（七）条端正程序确定 和公布监票东说念主，然后由大会主合手东说念主宣读提案，经议论后进行表决，并形成大会决 议。大会主合手东说念主为基金料理东说念主授权出席会议的代表，在基金料理东说念主授权代表未能 主合手大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主合手；如果基金料理东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主合手大会，则由出席大会的基金份额合手有 东说念主和代理东说念主所合腕表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额合手有东说念主算作 该次基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主。基金料理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主合手基 金份额合手有东说念主大会，不影响基金份额合手有东说念主大会作出的决议的效力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份阐述文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主 姓名（或单元称呼）和议论方式等事项。       华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   （2）通信开会   在通信开会的情况下，率先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个作事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一齐灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额合手有东说念主所合手每份基金份额有一票表决权。   基金份额合手有东说念主大会决议分为一般决议和终点决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所端正的须以 终点决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。周折基金运作方式、更换 基金料理东说念主或者基金托管东说念主、拒绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以终点 决议通过方为灵验。   基金份额合手有东说念主大会选择记名方式进行投票表决。   选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄阐述，不然提交 合乎会议文告中端正的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，形状 合乎会议文告端正的书面表决主见视为灵验表决，表决主见无极不清或互相矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面主见的基金份额合手有东说念主所代表的基金份额 总额。   基金份额合手有东说念主大会的各项提案或统一项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额合手有东说念主大会的主合手 东说念主应当在会议开动后告示在出席会议的基金份额合手有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额合手有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额合手有东说念主自行召集或大会天然由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主应当在会议开动        华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 后告示在出席会议的基金份额合手有东说念主中选举三名基金份额合手有东说念主代表担任监票 东说念主。基金料理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票东说念主应当在基金份额合手有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主合手东说念主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主合手东说念主或基金份额合手有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东说念主应当进行 从头盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会主合手东说念主应当飞速公布从头清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金料理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对书面表决主见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）见效与公告   基金份额合手有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额合手有东说念主大会的决议自表决通过之日起见效。   基金份额合手有东说念主大会决议自见效之日起 2 日内在端正媒介上公告。如果选择 通信方式进行表决，在公告基金份额合手有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主应当践诺见效的基金份额合手有东说念主 大会的决议。见效的基金份额合手有东说念主大会决议对全体基金份额合手有东说念主、基金料理 东说念主、基金托管东说念主均有收敛力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额合手有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额合手有东说念主 和侧袋份额合手有东说念主分别合手有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例，但若联系 基金份额合手有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额合手有东说念主        华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 合手有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 合手有东说念主所合手有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日联系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额合手有东说念主大 会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额合手有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的合手有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额合手有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额合手有东说念主算作该次基金份额合手有东说念主大会的主合手 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   统一主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   三、基金收益分拨原则、践诺方式   （一）基金收益分拨原则 案见基金料理东说念主根据基金运作情况届时不按时发布的联系分红公告，若《基金合 同》见效不悦 3 个月可不进行收益分拨； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采用，        华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 本基金默许的收益分拨方式是现款分红； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后弗成低于面值； 服务费，各基金份额类别对应的可分拨收益将有所不同。本基金统一类别的每一 基金份额享有同瓜分拨权；   在合乎法律法例及基金合同约定，并对基金份额合手有东说念主利益无执行不利影响 的前提下，基金料理东说念主可对基金收益分拨原则进行调停，不需召开基金份额合手有 东说念主大会。   （二）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨期间、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （三）收益分拨决策确切定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在 端正媒介公告。   （四）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额合手有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的意象方法，依照《业务功令》践诺。   （五）实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的端正。   四、与基金财产料理、运用议论用度的提真金不怕火、支付方式与比例   （一）基金用度的种类       华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 用度。   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的料理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。料理费的意象 方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金资产净值   基金料理费逐日意象，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东说念主向基 金托管东说念主发送基金料理费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个作事日内从 基金财产中一次性支付给基金料理东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺 延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日意象，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东说念主向基 金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个作事日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。        华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.10%。本基金销售服务费将特意用于本基金的市集推行、销售与基金份额 合手有东说念主服务。   C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.10%年费 率计提。意象方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日意象，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东说念主 向基金托管东说念主发送基金销售服务费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个工 作日内按照指定的账户旅途进行资金支付。若遇法定节沐日、公休日等，支付日 期顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据议论法例及相应协 议端正，按用度执行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的形势   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户议论的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，议论用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的端正。   （五）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的联系税收，由基金份额合手有东说念主承担，基金料理东说念主或者其他扣     华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 缴义务东说念主按照国度议论税收征收的端正代扣代缴。   五、基金的投资界限和投资限制   （一）投资界限   本基金的投资界限主要为具有考究流动性的金融器用，包括国内照章刊行和 上市来去的债券（仅包括国债、政策性金融债、央行单据、处所政府债）、债券 回购、同行存单、银行入款（包括合同入款、按时入款、文告入款过头他银行存 款）、货币市集器用、国债期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他 金融器用（但须合乎中国证监会的联系端正）。   本基金不投资于股票等权益类资产，也不投资于可周折债券、可交换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行适合 程序后，不错将其纳入投资界限。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%， 其中投资于利率债资产的比例不低于非现款基金资产的 80%；每个来去日日终 在扣除国债期货合约需缴纳的来去保证金后，保合手不低于基金资产净值 5%的现 金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金料理东说念主在履行 适合程序后，不错调停上述投资品种的投资比例。   （二）投资限制   基金的投资组合应遵守以下限制：   （1）本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于利率债 资产的比例不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金每个来去日日终在扣除国债期货合约需缴纳的来去保证金后， 保合手不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金合手有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金资产净值的 10％；   （4）本基金料理东说念主料理的一齐基金合手有一家公司刊行的证券，不逾越该证        华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 券的 10％；   （5）本基金总资产不得逾越基金净资产的 140%；   （6）本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得逾越基金资产净值 的 15%。因证券市集波动、基金限制变动等基金料理东说念主之外的因素致使基金不符 合本款端正比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （7）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来去对 手开展逆回购来去的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资界限 保合手一致；   （8）本基金参与国债期货来去，应当效能下列投资比例的限制： 资产净值的 15%，合手有的卖放洋债期货合约价值不得逾越基金合手有的债券总市 值的 30%； 卖放洋债期货合约价值，系数（轧差意象）应当合乎本基金投资界限中对于债券 资产的投资比例，即不低于基金资产的 80%； 不得逾越上一来去日基金资产净值的 30%；   （9）法律法例及中国证监会端正的其他投资限制。   除上述第（2）、（6）、（7）项外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合 并、基金限制变动等基金料理东说念主之外的因素致使基金投资比例不合乎上述端正投 资比例的，基金料理东说念主应当在 10 个来去日内进行调停。法律法例或中国证监会 另有端正时，从其端正。   基金料理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的议论约定。在上述期间内，本基金的投资界限、投资策略应当合乎 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查抄自本基金合同见效之日 起开动。   如法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在履 行适合程序后，则本基金投资不再受联系限制。       华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   为调遣基金份额合手有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违背端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来去、驾御证券来去价钱过头他不梗直的证券来去行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会端正辞谢的其他行动。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过头控股鼓动、执行 控制东说念主或者与其有紧要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联来去的，应当合乎基金的投资办法和投资策略，遵守基金份 额合手有东说念主利益优先原则，防守利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集自制合理价钱践诺。联系来去必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例给予表示。紧要关联来去应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤独董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联来去事项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述辞谢性端正，如适用于本基金， 基金料理东说念主在履行适合程序后，则本基金投资不再受联系限制或按变更后的端正 践诺。   六、基金资产净值的意象方法和公告方式   （一）基金资产净值的意象方法   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （二）基金资产净值的公告方式   《基金合同》见效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东说念主应 当至少每周在端正网站表示一次各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计 净值。   在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东说念主应在不晚于每个灵通日的 次日，通过其端正网站、基金销售机构网站或者营业网点表示灵通日各样基金份     华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金料理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在端正网站表示半 年度和年度终末一日各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   七、基金合同消灭和拒绝的事由、程序以及基金财产清理方式   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额合手有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额合手有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议见效后两日内在端正媒介公告。   （二）《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行联系程序后，《基金合同》应当拒绝： 基金托管东说念主贯串的；   （三）基金财产的清理 成立清理小组，基金料理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 管东说念主、具有从事证券、期货联系业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的作当事人说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。        华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产清理小组统一收受基金财 产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理申诉；   （5）礼聘司帐师事务所对清理申诉进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理 申诉出具法律主见书；   （6）将清理申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而弗成实时变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的系数合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的一齐剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的议论紧要事项须实时公告；基金财产清理申诉经合乎《中华东说念主 民共和国证券法》端正的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理申诉报中国证监会备 案后 5 个作事日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 申诉登载在端正网站上，并将清理申诉指示性公告登载在端正报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及议论文献由基金托管东说念主保存不低于法律法例端正的最 低期限。   八、争议科罚方式      华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》议论的一切争 议，如经友好协商、斡旋未能科罚的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁 院，根据该院其时灵验的仲裁功令进行仲裁，仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终 局的，对各方当事东说念主均有收敛力。除非仲裁裁决另有端正，仲裁用度由败诉方承 担。   争议处理期间，基金料理东说念主、基金托管东说念主应坚守各自的职责，链接诚实、勤 勉、尽责地履行基金合同端正的义务，调遣基金份额合手有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区法律）统辖。   九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公场合和营业场合查阅。 华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募说明书                二十一、基金托管合同的内容选录    一、托管合同当事东说念主    （一）基金料理东说念主    称呼：华润元大基金料理有限公司    住所：深圳市前海深港互助区兴海通衢 3040 号前海世茂金融中心二期 1 栋    办公地址：深圳市前海深港互助区兴海通衢 3040 号前海世茂金融中心二期 1 栋 2103-05 单元    邮政编码：518066    法定代表东说念主：费凡    成立期间：2013 年 1 月 17 日    批准设立机关：中国证监会    批准设立文号：证监许可20121746 号    组织阵势：有限职责公司（中外合伙）    注册老本：东说念主民币 6 亿元    存续期间：合手续经营    （二）基金托管东说念主    称呼：杭州银行股份有限公司（简称：杭州银行）    注册地址：杭州市庆春路 46 号    办公地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦    邮政编码：310003    法定代表东说念主：宋剑斌    成立日历：1996 年 9 月 25 日    基金托管业务批准文号：证监许可2014337 号    组织阵势：股份有限公司    注册老本：东说念主民币 5,930,200,432 元    存续期间：合手续经营 华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募说明书   经营界限：经营中国银行业监督料理委员会依照议论法律、行政法例和其他 端正批准的业务，经营界限以批准文献所列的为准。（照章须经批准的形势，经相 关部门批准后方可开展经营行动）   二、基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金料理东说念主的投资行径期骗监督权   基金托管东说念主根据议论法律法例的端正及基金合同的约定，对基金投资界限、 投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投履历调或证券采用圭臬的，基金管 理东说念主应按照基金托管东说念主要求的表情提供投资品种池，以便基金托管东说念主运用联系技 术系统，对基金执行投资是否合乎基金合同对于证券采用圭臬的约定进行监督， 对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资界限主要为具有考究流动性的金融器用，包括国内照章刊行和 上市来去的债券（仅包括国债、政策性金融债、央行单据、处所政府债）、债券回 购、同行存单、银行入款（包括合同入款、按时入款、文告入款过头他银行入款）、 货币市集器用、国债期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融工 具（但须合乎中国证监会的联系端正）。   本基金不投资于股票等权益类资产，也不投资于可周折债券、可交换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行适合 程序后，不错将其纳入投资界限。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%，其 中投资于利率债资产的比例不低于非现款基金资产的 80%；每个来去日日终在扣 除国债期货合约需缴纳的来去保证金后，保合手不低于基金资产净值 5%的现款或者 到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金料理东说念主在履行 适合程序后，不错调停上述投资品种的投资比例。   （二）基金托管东说念主根据议论法律法例的端正及基金合同的约定，对基金投资 比例进行监督。   基金托管东说念主按下述比例和调停期限进行监督：   （1）本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于利率债资 华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募说明书 产的比例不低于非现款基金资产的 80%；    （2）本基金每个来去日日终在扣除国债期货合约需缴纳的来去保证金后，保 合手不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    （3）本基金合手有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金资产净值的 10％；    （4）本基金料理东说念主料理的且由本托管东说念主托管的一齐基金合手有一家公司刊行的 证券，不逾越该证券的 10％；    （5）本基金总资产不得逾越基金净资产的 140%；    （6）本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得逾越基金资产净值的 款端正比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （7）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来去敌手 开展逆回购来去的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资界限保 合手一致；    （8）本基金参与国债期货来去，应当效能下列投资比例的限制： 产净值的 15%，合手有的卖放洋债期货合约价值不得逾越基金合手有的债券总市值的 卖放洋债期货合约价值，系数（轧差意象）应当合乎本基金投资界限中对于债券 资产的投资比例，即不低于基金资产的 80%； 得逾越上一来去日基金资产净值的 30%；    （9）法律法例及中国证监会端正的其他投资限制。    除上述第（2）、（6）、（7）项外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、 基金限制变动等基金料理东说念主之外的因素致使基金投资比例不合乎上述端正投资比 例的，基金料理东说念主应当在 10 个来去日内进行调停。法律法例或中国证监会另有规 定时，从其端正。    基金料理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎 华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募说明书 基金合同的议论约定。在上述期间内，本基金的投资界限、投资策略应当合乎基 金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查抄自基金合同见效之日起开 始。   如法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在履 行适合程序后，则本基金投资不再受联系限制。   （三）当基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保 护基金份额合手有东说念主利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商讨会 计师事务所主见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，基金合同约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋机制的具体功令依照联系法律法例的端正和基金合同、招募说明书的约 定践诺。   （四）基金托管东说念主根据议论法律法例的端正及基金合同的约定，对本托管协 议第十五条第（九）款基金投资辞谢行径进行监督。   基金托管东说念主通过过后监督方式对基金料理东说念主基金投资辞谢行径进行监督。   （五）基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过头控股鼓动、 执行控制东说念主或者与其有紧要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他紧要关联来去的，应当合乎基金的投资办法和投资策略，遵守基金 份额合手有东说念主利益优先原则，防守利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照市集自制合理价钱践诺。联系来去必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法 律法例给予表示。紧要关联来去应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过三分之二 以上的孤独董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联来去事项进行审查。   根据法律法例议论基金从事的关联来去的端正，基金料理东说念主和基金托管东说念主应 事前互相提供与本机构有控股关系的鼓动、执行控制东说念主或者与其有其他紧要蛮横 关系的公司名单，并确保所提供的关联来去名单的实在性、齐全性、全面性。基金 料理东说念主有职责防守实在、齐全、全面的关联来去名单，并负责实时更新该名单。基 金料理东说念主或基金托管东说念主在每个天然季（3 月、6 月、9 月、12 月）末的 15 个作事 日内向对方提供最新的名单，吸收方于 2 个作事日内进行回函证据已驰名单的变 华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募说明书 更。基金料理东说念主收到基金托管东说念主书面证据后，新的关联来去名单开动见效。   （六）法律法例或监管部门对基金合同所述投资界限、投资比例、投资限制、 组合限制、辞谢行径等作出强制性调停的，本基金应当按照法律法例或监管部门 的端正践诺并书面文告基金托管东说念主；如法律法例或监管部门修改或调停触及本基 金的投资界限、投资比例、投资限制、组合限制、辞谢行径等，且该等调停或修改 属于非强制性的，则基金料理东说念主与基金托管东说念主书面协商一致后，可按照法律法例 或监管部门调停或修改后的端正践诺，但基金料理东说念主在践诺法律法例或监管部门 调停或修改后的端正前，应向投资者履行信息表示义务。   （七）基金托管东说念主根据议论法律法例的端正及基金合同的约定，对基金料理 东说念主参与银行间债券市集进行监督。基金料理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管 东说念主提供合乎法律法例及行业圭臬的、经隆重采用的、本基金适用的银行间债券市 场来去敌手名单，并约定各来去敌手所适用的来去结算方式。基金料理东说念主应严格 按照来去敌手名单的界限在银行间债券市集采用来去敌手。基金托管东说念主监督基金 料理东说念主是否按事前提供的银行间债券市集来去敌手名单进行来去。如基金料理东说念主 在基金投资运作之前未向基金托管东说念主提供银行间债券市集来去敌手名单及结算方 式的，视为基金料理东说念主认同全市集来去敌手和一齐结算方式。基金料理东说念主不错对 银行间债券市集来去敌手名单及结算方式进行更新，新名单确定前已与本次剔除 的来去敌手所进行但尚未结算的来去，仍应按照合同进行结算。如基金料理东说念主根 据市集情况需要临时调停银行间债券市集来去敌手名单及结算方式的，应在与交 易敌手发生来去前 3 个作事日内与基金托管东说念主协商科罚。   基金料理东说念主应当审慎采用来去敌手，按银行间债券市集的来去功令进行来去， 基金托管东说念主不承担因来去敌手资信风险形成的任何法律职责及损失。若未践约的 来去敌手在基金托管东说念主与基金料理东说念主确定的期间前仍未承担误期职责过头他联系 法律职责的，基金料理东说念主有权向联系来去敌手追偿，基金托管东说念主应给予必要的协 助与配合。基金托管东说念主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。 如基金托管东说念主过后发现基金料理东说念主莫得按照事前约定的来去敌手或来去方式进行 来去时，基金托管东说念主应实时书面或以两边认同的其他方式提醒基金料理东说念主，经提 醒后仍未改正时形成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担由此形成的相应损成仇 职责。 华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募说明书   （八）基金托管东说念主根据议论法律法例的端正及基金合同的约定，对基金资产 净值意象、各样基金份额净值意象、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基 金收益分拨、联系信息表示、基金宣传推介材料中登载基金功绩推崇数据等进行 监督和核查。   （九）基金托管东说念主对基金投资银行入款进行监督。   本基金投资银行入款应合乎如下端正： 行入款业务账目及核算的实在、准确。 托管东说念主应根据议论联系法例及合同对基金银行入款业务进行监督与核查，合同中 必须有如下明确条目：“存单不得被质押或以任何方式被典质，并不得用于转让 和背书；本息到期反璧或提前支取的系数款项必须划至托管账户（明确户名、开 户行、账号等），不得划入其他任何账户”。如按时入款合同中未体现前述条目， 基金托管东说念主有权断绝按时入款投资的划款指示。 《运作办法》等议论法律法例，以及国度议论账户料理、利率料理、支付结算等的 各项端正。 定，确定合乎条件的系数入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管 东说念主应据以对基金投资银行入款的来去敌手是否合乎议论端正进行监督。如基金管 理东说念主在基金投资运作之前未向基金托管东说念主提供入款银行名单的，视为基金料理东说念主 认同系数入款银行。   （十）基金托管东说念主发现基金料理东说念主的上述事项及投资指示或执行投资运作违 反法律法例、基金合同和本托管合同的端正，应实时以电话提醒或书面指示等双 方认同的方式文告基金料理东说念主限期纠正。基金料理东说念主应积极配合和协助基金托管 东说念主的监督和核查。基金料理东说念主收到书面文告后应实时查对并以书面阵势给基金托 管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违纪原因及纠正期限， 并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金托管东说念主有权随时对文告 事项进行复查，督促基金料理东说念主改正。基金料理东说念主对基金托管东说念主文告的违纪事项 华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募说明书 未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应申诉中国证监会。   （十一）基金料理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、基金合同 和本托管合同对基金业务践诺核查。对基金托管东说念主发出的书面指示，基金料理东说念主 应在端正期间内回应并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托 管东说念主按照法律法例、基金合同和本托管合同的要求需向中国证监会报送基金监督 申诉的事项，基金料理东说念主应积极配合提供联系数据贵寓和轨制等。   （十二）若基金托管东说念主发现基金料理东说念主依据来去程序仍是见效的指示违背法 律、行政法例和其他议论端正，或者违背基金合同约定的，应当立即以书面或以 两边认同的其他方式文告基金料理东说念主，基金料理东说念主应照章承担相应职责。   （十三）基金托管东说念主发现基金料理东说念主有紧要违游记径，应实时申诉中国证监 会，同期文告基金料理东说念主限期纠正，并将纠正结果申诉中国证监会。基金料理东说念主 无梗直情理，断绝、梗阻对方根据本托管合同端正期骗监督权，或选择拖延、诓骗 等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主提议警告仍不改正的， 基金托管东说念主应申诉中国证监会。   三、基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金料理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 但不限于基金托管东说念主安全防守基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户及 投资所需的其他账户、复核基金料理东说念主意象的基金资产净值和各样基金份额净值、 根据基金料理东说念主指示办理清理交收、联系信息表示和监督基金投资运作等行径。   （二）基金料理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账料理、未践诺或无故延长践诺基金料理东说念主资金划拨指示、表示基金投资信息等 违背《基金法》、基金合同、本合同过头他议论端正时，应实时以书面阵势文告基 金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到文告后应实时查对并以书面阵势给基金料理 东说念主发出回函，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述 规按时限内，基金料理东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。 基金托管东说念主应积极配合基金料理东说念主的核查行径，包括但不限于：提交联系贵寓以 供基金料理东说念主核查托管财产的齐全性和实在性，在端正期间内回应基金料理东说念主并 改正。   （三）基金料理东说念主发现基金托管东说念主有紧要违游记径，应实时申诉中国证监会， 华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募说明书 同期文告基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果申诉中国证监会。基金托管东说念主无正 当情理，断绝、梗阻对方根据本合同端正期骗监督权，或选择拖延、诓骗等技能妨 碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金料理东说念主提议警告仍不改正的，基金料理 东说念主应申诉中国证监会。   四、基金财产的防守   （一）基金财产防守的原则 他账户。 确保基金财产的齐全与孤独。 方可另行协商科罚。基金托管东说念主未经基金料理东说念主的正当合规指示，不得自走时用、 刑事职责、分拨本基金的任何资产（不包含基金托管东说念主依据中国证券登记结算有限责 任公司结算数据完成场内来去交收、托管资产开户银行扣收结算费和账户调遣费 等用度）。 定到账日历，基金料理东说念主可通过托管服务平台查询到账日基金财产是否到达基金 账户的，到账日若未到达，基金托管东说念主应实时文告基金料理东说念主选择步伐进行催收。 由此给基金财产形成损失的，基金料理东说念主应负责向议论当事东说念主追偿基金财产的损 失，基金托管东说念主对此不承担相应职责，但交接基金料理东说念主向议论当事东说念主追偿给予 必要的协助与配合。 金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 账户由基金料理东说念主或基金料理东说念主托付的登记机构开立并料理。 华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募说明书 基金份额合手有东说念主东说念主数合乎《基金法》、《运作办法》、基金合同等议论端正后，基 金料理东说念主应将属于基金财产的一齐资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同 时在端正期间内，礼聘具有从事证券联系业务履历的司帐师事务所进行验资，出 具验资申诉。出具的验资申诉由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名 方为灵验。 理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金银行账户的开立和料理 防守基金财产的银行入款。基金料理东说念主在托管专户开户过程中提供必要的协助， 包括提供联系开户材料。本基金托管专户同期亦然基金托管东说念主在法东说念主连合清理模 式下，代表本基金托管资产与基金托管东说念主进行二级结算的专用账户。该账户的开 设和料情理基金托管东说念主承担。本基金的一切货币出入行动，均需通过基金托管东说念主 的基金托管专户进行。 管东说念主和基金料理东说念主不得假借本基金的形状开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务除外的行动。基金托管专户柜面实行无印鉴料理， 不得购买支票、本票、汇票等具有对外支付功能的有价凭证，不办理通存通兑，不 得透支取现，不得开通手机银行、电话银行、网上银行专科版。 金资产的支付。   （四）按时入款账户   基金财产投资按时入款在入款机构开立的银行账户，包括实体或捏造账户， 由基金料理东说念主负责办理，如基金料理东说念主要求预留印鉴中包含基金托管东说念主章的，则 在提前奉告基金托管东说念主的情况下，基金托管东说念主至少预留一枚基金托管东说念主章。本着 便于安全防守和日常监督核查基金财产的原则，入款行应尽量采用杭州银行所在 地的分支机构。对于任何的按时入款投资，基金料理东说念主齐必须和入款机构订立定 华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募说明书 期入款合同，约定两边的权利和义务，并将已订立的按时入款合同算作划款指示 附件。该合同中必须有如下明确条目：本息到期反璧或提前支取的系数款项必须 划至托管专户（明确户名、开户行、账号等），不得划入其他任何账户。如按时存 款合同中未体现前述条目，基金托管东说念主有权断绝按时入款投资的划款指示。入款 证实书投递基金托管东说念主或从基金托管东说念主处支取，原则上要求入款银行或基金料理 东说念主授权联系东说念主员切身上门办理。若选择邮寄品级三方机构传递，基金托管东说念主不承 担由此可能形成的调换、丢失、延误等职责。如入款证实书需在基金托管东说念主处保 管的，基金托管东说念主仅负责防守收到的入款证实书但分歧入款证实书的实在性负责。 基金料理东说念主应该在合理的期间内进行按时入款的投资和支取事宜，若基金料理东说念主 提前支取或部分提前支取按时入款，若产孳生差（即本基金财产已计提的资金利 息和提前支取时收到的资金利息差额），该息差的处理方法由基金料理东说念主和入款 银行两边协商科罚，并由基金料理东说念主实时奉告基金托管东说念主。为保证基金财产的安 全性，基金料理东说念主应确保入款证实书不得被质押或以任何方式被典质，并不得用 于转让和背书。   （五）债券托管账户的开设和料理   基金合同见效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、银行间市集登记结算机构 的议论端正，以本基金的形状在中央国债登记结算有限职责公司和银行间市集清 算所股份有限公司开立债券托管账户、资金结算账户，合手有东说念主账户和资金结算账 户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。   （六）基金证券账户和结算备付金账户的开立和料理 为基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户（户名以执行开立为准）。 托管东说念主和基金料理东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦 不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。 的料理和运用由基金料理东说念主负责。 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的 华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募说明书 一级法东说念主清理作事，基金料理东说念主应给予积极协助。结算备付金、结算互保基金、 交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限职责公司的端正践诺。 他投资品种的投资业务，触及联系账户的开立、使用的，若无联系端正，则基金 托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的端正践诺。   （七）其他账户的开立和料理 定，在基金料理东说念主和基金托管东说念主协商一致后开立。新账户按议论端正使用并管 理。 理。   （八）基金财产投资的议论有价凭证等的防守   基金财产投资的议论什物证券等有价凭证由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的 防守库，也可存入中央国债登记结算有限职责公司、中国证券登记结算有限职责 公司上海分公司/深圳分公司、银行间市集清理所股份有限公司或单据营业中心的 代防守库，防守凭证由基金托管东说念主合手有。有价凭证的购买和转让，由基金料理东说念主 和基金托管东说念主共同办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构执行灵验控制的资 产不承担防守职责。   （九）与基金财产议论的紧要合同的防守   与基金财产议论的紧要合同的签署，由基金料理东说念主负责。由基金料理东说念主代表 基金签署的、与基金财产议论的紧要合同的原件分别由基金料理东说念主、基金托管东说念主 防守。除本合同另有端正外，基金料理东说念主代表基金签署的与基金财产议论的紧要 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息表示合同及基金投资业务中产生 的紧要合同，基金料理东说念主应保证基金料理东说念主和基金托管东说念主至少各合手有一份原来的 原件。基金料理东说念主应在紧要合同签署后实时将紧要合同传真给基金托管东说念主，并在 三十个作事日内将原来投递基金托管东说念主处。紧要合同的防守期限不低于法律法例 端正的最低期限。   对于无法取得二份以上的原来的，基金料理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章 的合同传真件，未经两边书面协商一致，合同原件不得转动。 华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募说明书   五、基金资产净值意象与司帐核算   （一）基金资产净值的意象、复核与完成的期间及程序 指意象日基金资产净值除以意象日基金份额总额。各样基金份额净值是按照每个 作事日闭市后，该类基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数目意象，精准 到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金料理东说念主不错设立大额赎回情形下的 净值精度济急调停机制。国度另有端正的，从其端正。基金料理东说念主于每个作事日 意象基金资产净值及各样基金份额净值，经基金托管东说念主复核，并按端正公告。   基金料理东说念主应每个作事日对基金资产进行估值，但基金料理东说念主根据法律法例 或基金合同的端正暂停估值时除外。基金料理东说念主每个作事日对基金资产估值后， 将各样基金份额净值结果以两边约定的方式提交给基金托管东说念主，经基金托管东说念主复 核无误后，由基金料理东说念主按端正对外公布。   （二）基金资产估值方法   基金所领有的债券、国债期货、银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及 欠债。   （1）证券来去所上市的有价证券的估值 值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价进行估值； 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 下，应以活跃市集上未经调停的报价算作估值日的公允价值；对于活跃市集报价 未能代表估值日公允价值的情况下，交接市集报价进行调停以证据估值日的公允 华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募说明书 价值；对于不存在市集行动或市集行动很少的情况下，应选择估值本领确定其公 允价值。   （2）寰宇银行间市集来去的固定收益品种的估值 品种当日的估值净价进行估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，中式第三 方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价； 利率与二级市集利率不存在彰着相反，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的 情况下，按成本估值。   （3）统一债券同期在两个或两个以上市集来去的，按债券所处的市集分别估 值。   （4）基金合手有的银行按时入款或文告入款以本金列示，按合同或合同利率逐 日证据利息收入。   （5）基金投资同行存单，按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；选 定的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。   （6）国债期货合约以估值当日结算价进行估值。估值当日无结算价的，且最 近来去日后经济环境未发生紧要变化的，选择最近来去日结算价估值。如法律法 规今后另有端正的，从其端正。   （7）当本基金发生大额申购或赎回情形时，本基金料理东说念主不错选择舞动订价 机制，以确保基金估值的自制性。   （8）如有可信把柄标明按上述方法进行估值弗成客不雅反馈其公允价值的，基 金料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   （9）联系法律法例以及监管部门有强制端正的，从其端正。如有新增事项， 按国度最新端正估值。   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律法例的端正或者未能充分调遣基金份额合手有东说念主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商科罚。   根据议论法律法例，基金资产净值意象和基金司帐核算的义务由基金料理东说念主 承担。本基金的基金司帐职责方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金议论的会 华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募说明书 计问题，如经联系各方在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的主见，按照 基金料理东说念主对基金净值的意象结果对外给予公布。   （三）估值时弊的处理   基金料理东说念主和基金托管东说念主将选择必要、适合、合理的步伐确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值 时弊时，视为该类基金份额净值时弊。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售 机构、或投资东说念主自身的罪恶形成估值时弊，导致其他当事东说念主遭遇损失的，罪恶的 职责东说念主应当对由于该估值时弊遭遇损欠妥事东说念主(“受损方”)的凯旋损失按下述“估值 时弊处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。   上述估值时弊的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据 意象差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值时弊已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值时弊职责方应实时 和洽各方，实时进行更正，因更正估值时弊发生的用度由估值时弊职责方承担； 由于估值时弊职责方未实时更正已产生的估值时弊，给当事东说念主形成损失的，由估 值时弊职责方对凯旋损失承担抵偿职责；若估值时弊职责方仍是积极和洽，何况 有协助义务确当事东说念主有填塞的期间进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值时弊职责方交接更正的情况向议论当事东说念主进行证据，确保估值时弊已得 到更正。   （2）估值时弊的职责方对议论当事东说念主的凯旋损失负责，分歧波折损失负责， 何况仅对估值时弊的议论凯旋当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值时弊而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但 估值时弊职责方仍交接估值时弊负责。如果由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还或 不一齐返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值时弊职责方应 抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的界限内对获取欠妥得利确当事东说念主享 有要求托福欠妥得利的权利；如果获取欠妥得利确当事东说念主仍是将此部分欠妥得利 华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募说明书 返还给受损方，则受损方应当将其仍是获取的抵偿额加上仍是获取的欠妥得利返 还的总和逾越其执行损失的差额部分支付给估值时弊职责方。   （4）估值时弊调停选择尽量收复至假设未发生估值时弊的正确情形的方式。   估值时弊被发现后，议论确当事东说念主应当实时进行处理，处理的程序如下：   （1）查明估值时弊发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值时弊发生的 原因确定估值时弊的职责方；   （2）根据估值时弊处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值时弊形成的损失进 行评估；   （3）根据估值时弊处理原则或当事东说念主协商的方法由估值时弊的职责方进行更 正和抵偿损失；   （4）根据估值时弊处理的方法，需要修改基金登记机构来去数据的，由基金 登记机构进行更正，并就估值时弊的更正向议论当事东说念主进行证据。   （1）基金份额净值意象出现时弊时，基金料理东说念主应当立即给予纠正，通报基 金托管东说念主，并选择合理的步伐防备损失进一步扩大。   （2）时弊偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报基金 托管东说念主并报中国证监会备案；时弊偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管 理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有端正的，从其端正处理。如果行业 有通行作念法，在不违抗法律法例且不毁伤投资者利益的前提下，基金料理东说念主、基 金托管东说念主应本着对等和保护基金份额合手有东说念主利益的原则从头协商确定处理原则。   （1）基金料理东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第（8）项进行估值时，所形成的 舛讹不算作基金资产估值时弊处理。   （2）由于不可抗力，或证券来去所、期货来去所、登记结算机构及入款银行 品级三方机构发送的数据时弊等非基金料理东说念主与基金托管东说念主原因，基金料理东说念主和 基金托管东说念主天然仍是选择必要、适合、合理的步伐进行查抄，但未能发现时弊的， 由此形成的基金资产估值时弊，基金料理东说念主和基金托管东说念主奉命抵偿职责。但基金 华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募说明书 料理东说念主、基金托管东说念主应当积极选择必要的步伐搁置或纰漏由此形成的影响。   （四）暂停估值的情形 业时； 证据后，基金料理东说念主应当暂停估值；   （五）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户份额净值。   （六）基金司帐轨制   按国度议论部门端正的司帐轨制践诺。   （七）基金账册的建立   基金料理东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申诉。基金料理东说念主、基金 托管东说念主分别独无意竖立、记录和防守本基金的全套账册。若基金料理东说念主和基金托 管东说念主对司帐处理方法存在分歧，应以基金料理东说念主的处理方法为准。若当日查对不 符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的意象和公告的，以基金 料理东说念主的账册为准。   （八）基金财务报表与申诉的编制和复核   基金财务报表由基金料理东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金料理东说念主编制的基金财务报表后，进行孤独的复核。核 对不符时，应实时文告基金料理东说念主共同查出原因，进行调停，直至两边数据透澈 一致。   （1）报表的编制   基金料理东说念主应当在每月结果后 5 个作事日内完成月度报表的编制；在季度结 华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募说明书 束之日起 15 个作事日内完成基金季度申诉的编制；在上半年结果之日起两个月内 完成基金中期申诉的编制；在每年结果之日起三个月内完成基金年度申诉的编制。 基金年度申诉中的财务司帐申诉应当经过合乎《中华东说念主民共和国证券法》端正的 司帐师事务所审计。基金合同见效不及两个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季 度申诉、中期申诉或者年度申诉。   （2）报表的复核   基金料理东说念主应实时完成报表编制，将议论报表提供基金托管东说念主复核；基金托 管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行调停，调停以国度议论端正为准。   基金料理东说念主应留足充分的期间，便于基金托管东说念主复核联系报表及申诉。   （九）基金料理东说念主应在编制季度申诉、中期申诉或者年度申诉之前实时向基 金托管东说念主提供基金功绩相比基准的基础数据和编制结果。   六、基金份额合手有东说念主名册的防守   基金份额合手有东说念主名册至少应包括基金份额合手有东说念主的称呼和合手有的基金份额。 基金份额合手有东说念主名册由基金登记机构根据基金料理东说念主的指示编制和防守，保存期 自基金账户销户之日起不少于 20 年。基金料理东说念主和基金托管东说念主应分别防守基金份 额合手有东说念主名册，保存期限不低于法律法例端正的最低期限。如弗成妥善防守，则 按联系法例承担职责。   在基金托管东说念主要求或编制中期申诉和年度申诉前，基金料理东说念主应将议论贵寓 送交基金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的实在性、准确性和齐全 性。基金托管东说念主不得将所防守的基金份额合手有东说念主名册用于基金托管业务除外的其 他用途，并应效能守密义务。   基金料理东说念主应当实时向基金托管东说念主提交《基金合同》见效日、《基金合同》终 止日、中期申诉、年报等触及到基金关键事项及信息表示期间的基金份额合手有东说念主 名册。   七、争议科罚方式   因本合同产生或与之联系的争议，两边当事东说念主应通过协商、斡旋科罚，协商、 斡旋弗成科罚的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，根据该院其时有 效的仲裁功令进行仲裁，仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终端的，对两边当事东说念主 华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募说明书 均有收敛力。除非仲裁裁决另有端正，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金料理东说念主和基金托管东说念主职责，各自链接 诚实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管合同端正的义务，调遣基金份额合手有 东说念主的正当权益。   本合同受中国法律（为本合同之目的，不包括香港终点行政区、澳门终点行政 区和台湾地区法律）统辖。   八、托管合同的变更、拒绝与基金财产的清理   （一）托管合同的变更程序   本合同两边当事东说念主经协商一致，不错对合同进行修改。修改后的新合同，其内 容不得与基金合同的端正有任何冲破。基金托管合同的变更应报中国证监会备案。   （二）基金托管合同拒绝出现的情形   （三）基金财产的清理   （1）自出现《基金合同》拒绝事由之日起 30 个作事日内成立清理小组，基 金料理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。在基金 财产清理小组收受基金财产之前，基金料理东说念主和基金托管东说念主应按照基金合同和托 管合同的端正链接履行保护基金财产安全的职责。   （2）基金财产清理小组组成：基金财产清理小组成员由基金料理东说念主、基金托 管东说念主、具有从事证券、期货联系业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的作当事人说念主员。   （3）在基金财产清理过程中，基金料理东说念主和基金托管东说念主应各自履行职责，继 续诚实、勤勉、尽责地履行基金合同和托管合同端正的义务，调遣基金份额合手有 东说念主的正当权益。   （4）基金财产清理小组职责：基金财产清理小组负责基金财产的防守、清理、 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。 华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募说明书   （1）     《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产清理小组统一收受基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理申诉；   （5）礼聘司帐师事务所对清理申诉进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理报 告出具法律主见书；   （6）将清理申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 弗成实时变现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的系数合理用度， 清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的一齐剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的基金 份额比例进行分拨。   清理过程中的议论紧要事项须实时公告；基金财产清理申诉经合乎《中华东说念主 民共和国证券法》端正的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理申诉报中国证监会备 案后 5 个作事日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 申诉登载在端正网站上，并将清理申诉指示性公告登载在端正报刊上。   基金财产清理账册及议论文献由基金托管东说念主保存不低于法律法例端正的最低 期限。 华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募说明书                二十二、对基金份额合手有东说念主的服务   基金料理东说念主承诺为基金份额合手有东说念主提供一系列的服务。基金料理东说念主根据基金 份额合手有东说念主的需要和市集的变化，有权增多或变更服务形势。主要服务内容如下：   （一）基金份额合手有东说念主来去贵寓的寄送服务 销售机构的网点查询和打印证据单，具体操作以销售机构端正为准。 户可与本基金料理东说念主客户服务中心（4000-1000-89）议论。   （二）信息商讨、查询服务   投资东说念主如果想查询申购和赎回等来去情况、分红方式状态、基金账户余额、基 金产物与服务等信息，请拨打本基金料理东说念主客户服务电话（4000-1000-89）或登录 本基金料理东说念主网站（www.cryuantafund.com）进行商讨、查询。   本基金料理东说念主为投资东说念主预设基金查询密码，预设的基金查询密码为投资东说念主开 户证件号码的后 6 位数字，不及 6 位数字的，前边加“0”补足。基金查询密码用 于投资东说念主通过客户服务电话查询基金账户下的账户和来去信息。投资东说念主请在深刻 其基金账号后，实时拨打本基金料理东说念主客户服务电话参预自助语音服务修改基金 查询密码。   投资东说念主不错拨打本基金料理东说念主客户服务电话或发送电子邮件至客服信箱 （kf@cryuantafund.com）投诉直销机构的东说念主员和服务。   （三）基金份额合手有东说念主服务议论方式：   本基金料理东说念主的互联网地址及电子信箱   网址：www.cryuantafund.com   客服信箱：kf@cryuantafund.com   投资东说念主也可登录本基金料理东说念主网站，凯旋提议议论本基金的问题和建议。   （四）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法联合的内容，请通过上述方式 议论基金料理东说念主。请确保投资前，您/贵机构仍是全面联合了本招募说明书。 华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募说明书                  二十三、其他应表示事项 序号          公告事项                    法定表示方式      法定表示日历       华润元大泓远利率债债券型证券投             中国证券报、基金料理东说念主       转入、按时定额投资业务的公告                  露网站                                    中国证券报、上海证券       华润元大基金料理有限公司对于珠                                    报、证券时报、证券日   2023 年 11 月                                   报、基金料理东说念主网站、证       1日            务的公告                                    监会基金电子表示网站       华润元大基金料理有限公司公募基                           2023 年 11 月        金产物风险等级别离功令说明                               30 日                                    中国证券报、上海证券       华润元大基金料理有限公司对于北              报、证券时报、证券日   2023 年 12 月        京分公司经营场合变更的公告              报、基金料理东说念主网站、证      18 日                                    监会基金电子表示网站       华润元大基金料理有限公司 2023            中国证券报、上海证券   2024 年 1 月        年第 4 季度申诉指示性公告             报、证券时报、证券日报      19 日       华润元大泓远利率债债券型证券投             基金料理东说念主网站、证监会   2024 年 1 月        资基金 2023 年第 4 季度申诉          基金电子表示网站        19 日                                   中国证券报、基金料理东说念主       华润元大泓远利率债债券型证券投                           2024 年 2 月 2         资基金基金司理变更公告                                  日                                       露网站       华润元大泓远利率债债券型证券投                                   基金料理东说念主网站、证监会   2024 年 2 月 6                                    基金电子表示网站          日              号）       华润元大泓远利率债债券型证券投             基金料理东说念主网站、证监会   2024 年 2 月 6         资基金产物贵寓纲领更新                基金电子表示网站          日                                    中国证券报、上海证券       华润元大基金料理有限公司对于董              报、证券时报、证券日   2024 年 3 月 9           事长变更的公告                 报、基金料理东说念主网站、证        日                                    监会基金电子表示网站       华润元大基金料理有限公司旗下基              中国证券报、上海证券   2024 年 3 月        金 2023 年年度申诉指示性公告          报、证券时报、证券日报      29 日       华润元大泓远利率债债券型证券投             基金料理东说念主网站、证监会   2024 年 3 月         资基金 2023 年年度申诉             基金电子表示网站        29 日                                    中国证券报、上海证券       华润元大基金料理有限公司对于网              报、证券时报、证券日   2024 年 4 月 1         上来去机构版上线公告                报、基金料理东说念主网站、证        日                                    监会基金电子表示网站       华润元大泓远利率债债券型证券投             基金料理东说念主网站、证监会   2024 年 4 月        资基金 2024 年第 1 季度申诉          基金电子表示网站        22 日 华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募说明书       华润元大基金料理有限公司 2024            中国证券报、上海证券   2024 年 4 月        年第 1 季度申诉指示性公告             报、证券时报、证券日报      22 日                                    中国证券报、上海证券       华润元大基金料理有限公司高等管              报、证券时报、证券日   2024 年 5 月           理东说念主员变更公告                 报、基金料理东说念主网站、证      29 日                                    监会基金电子表示网站       华润元大泓远利率债债券型证券投             基金料理东说念主网站、证监会   2024 年 6 月        资基金基金产物贵寓纲领更新               基金电子表示网站        27 日       华润元大泓远利率债债券型证券投             基金料理东说念主网站、证监会   2024 年 7 月        资基金 2024 年第 2 季度申诉          基金电子表示网站        19 日       华润元大基金料理有限公司 2024            中国证券报、上海证券   2024 年 7 月        年第 2 季度申诉指示性公告             报、证券时报、证券日报      19 日                                   中国证券报、基金料理东说念主       华润元大基金料理有限公司高等管                           2024 年 8 月           理东说念主员变更公告                                  14 日                                       露网站       华润元大泓远利率债债券型证券投             基金料理东说念主网站、证监会   2024 年 8 月         资基金 2024 年中期申诉             基金电子表示网站        30 日       华润元大基金料理有限公司 2024            中国证券报、上海证券   2024 年 8 月         年中期申诉指示性公告                报、证券时报、证券日报      30 日                                   中国证券报、证券时报、       华润元大基金料理有限公司对于终                                   上海证券报、证券日报、   2024 年 9 月                                   基金料理东说念主网站、证监会      13 日         基金联系销售业务的公告                                    基金电子表示网站       华润元大泓远利率债债券型证券投             基金料理东说念主网站、证监会   2024 年 10 月        资基金 2024 年第 3 季度申诉          基金电子表示网站        25 日       华润元大基金料理有限公司 2024            中国证券报、上海证券   2024 年 10 月        年第 3 季度申诉指示性公告             报、证券时报、证券日报      25 日                                   中国证券报、基金料理东说念主       华润元大基金料理有限公司高等管                           2024 年 11 月           理东说念主员变更公告                                  12 日                                       露网站 华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募说明书           二十四、招募说明书的存放及查阅方式   招募说明书存放在基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的住所，投资东说念主 可在办公期间查阅；投资东说念主在支付工本费后，可在合理期间内取得上述文献复制 件或复印件。对投资东说念主按此种方式所获取的文献过头复印件，基金料理东说念主和基金 托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容透澈一致。   投资东说念主还不错凯旋登录基金料理东说念主的网站(www.cryuantafund.com)查阅和下 载招募说明书。 华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募说明书                  二十五、备查文献     以下备查文献存放在基金料理东说念主或基金托管东说念主的办公场合，在办公期间可供 免费查阅。     （一）中国证监会准予华润元大泓远利率债债券型证券投资基金注册的文献     （二）《华润元大泓远利率债债券型证券投资基金基金合同》     （三）《华润元大泓远利率债债券型证券投资基金托管合同》     （四）基金料理东说念主业务履历批件、营业牌照     （五）基金托管东说念主业务履历批件、营业牌照     （六）对于央求召募注册华润元大泓远利率债债券型证券投资基金的法律意 见     （七）中国证监会要求的其他文献                             华润元大基金料理有限公司                             二〇二四年十一月二十三日